【編者按】 “國防創(chuàng)新實驗單元”(Defense Innovation Unit Experimental,DIUx)是美國國防部在硅谷成立的常設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化試驗組織機構(gòu),主要負責(zé)將民間的新興前沿技術(shù)引入國防部,是美國國防部和硅谷的橋梁。本期信息速遞梳理分析DIUx發(fā)展歷程、主要職責(zé)、運行模式,以及取得的成效,并提出促進我國民用技術(shù)轉(zhuǎn)軍用的建議。
一、國防創(chuàng)新實驗單元(DIUx)基本情況
2014年,美國政府發(fā)布《四年一度防務(wù)評審》(QDR)報告,將創(chuàng)新確立為美國國防戰(zhàn)略的主線。同年底,美國國防部提出第三次“抵消戰(zhàn)略”[1],美國國防部戰(zhàn)略能力辦公室、軍種實驗室、項目管理部門都在不斷強化自身的創(chuàng)新能力。
長期以來,美國國防部的技術(shù)創(chuàng)新一直作為美國國家安全能力強有力的支撐,并屢屢引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新潮流。新世紀以來,創(chuàng)新技術(shù)往往由政府投資和主導(dǎo)的態(tài)勢已經(jīng)發(fā)生改變,技術(shù)創(chuàng)新方式更為靈活,軍民兩用的趨勢更明顯,以信息技術(shù)為代表的兩用技術(shù)已經(jīng)由商業(yè)公司引領(lǐng)發(fā)展。同時,美國嚴格控制國防預(yù)算支出規(guī)模,美軍響應(yīng)作戰(zhàn)要求的周期越來越短,傳統(tǒng)由政府單向主導(dǎo)、官僚化的管理模式逐漸脫離技術(shù)創(chuàng)新的需要,不再適應(yīng)當(dāng)前的環(huán)境。因此,在尋求新技術(shù)時,五角大樓不得不把眼光投向外部商業(yè)創(chuàng)新公司,從而發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)在推動國防科技創(chuàng)新中的重要支撐作用。
在此背景下,國防創(chuàng)新實驗單元(DIUx)應(yīng)運而生,在組織架構(gòu)、職能任務(wù)和運作模式等方面進行了大膽創(chuàng)新,從全新的角度做出嘗試,順應(yīng)當(dāng)前創(chuàng)新競爭的大環(huán)境,使國防部從非傳統(tǒng)商業(yè)領(lǐng)域獲得技術(shù)創(chuàng)新,并解決當(dāng)前面臨的諸多問題,加速國防科技快速發(fā)展,重新鞏固美軍技術(shù)和能力優(yōu)勢。
DIUx由美國前國防部部長阿什頓·卡特于2015年4月宣布成立,2015年8月正式運營。2016年5月,卡特宣布對DIUx進行調(diào)整,將其從1.0升級為2.0(依照軟件版本升級形式命名)。
(一)DIUx主要職責(zé)
DIUx作為軍民兩用技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化的核心機構(gòu),發(fā)揮著“聯(lián)結(jié)”和“溝通”作用。DIUx并不是直接資助感興趣的技術(shù),而是發(fā)現(xiàn)有價值的技術(shù)后,與國防實驗室或項目執(zhí)行官建立聯(lián)系,由后者去獲得更多的技術(shù)信息。其主要任務(wù)包括[2]:加強并構(gòu)建國防部與企業(yè)之間的聯(lián)系,使國防部獲取前沿的商業(yè)技術(shù)和人才;將前沿的商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移到國防部,確保作戰(zhàn)人員的戰(zhàn)場優(yōu)勢;簡化創(chuàng)業(yè)公司和非傳統(tǒng)成員參與國防工業(yè)采辦的路徑;利用合同、競賽等手段解決國防部面臨的問題,同時維持企業(yè)家和投資者對美國面臨技術(shù)挑戰(zhàn)的興趣;吸引最出色的科學(xué)家和工程師,通過DIUx,私營公司可以選擇派遣年輕的技術(shù)人員到國防部工作1-2年。
作為跟美國國防部高級研究計劃局(DARPA)同樣專注于創(chuàng)新的機構(gòu),其與DARPA的不同在于,DARPA更關(guān)注內(nèi)部的軍事科技創(chuàng)新,而DIUx更注重借助外部創(chuàng)新,主要是商業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新來推動國防創(chuàng)新。DARPA的創(chuàng)新是由內(nèi)而外,DIUx是由外向內(nèi)。而且DIUx管理方式靈活高效。擺脫了傳統(tǒng)辦事制度繁瑣的約束,軍方工作人員和企業(yè)溝通聯(lián)系緊密,便于開展合作和協(xié)調(diào)。目前,DIUx項目已經(jīng)直接支撐了國防部多個機構(gòu),主要包括空軍航空與導(dǎo)彈系統(tǒng)中心、陸軍醫(yī)務(wù)司令部、陸軍情報和安全司令部、網(wǎng)絡(luò)司令部、特種作戰(zhàn)司令部、海軍第十艦隊等。
(二)DIUx組織機構(gòu)
DIUx成立之初,由合伙人和高級領(lǐng)導(dǎo)及員工組成,共50余人。其中,合伙人3位,高級領(lǐng)導(dǎo)共5位,剩下的40余人是從事具體工作的員工。在DIUx 1.0向DIUx 2.0的轉(zhuǎn)型過程中,DIUx團隊分成了3個小組[3]。
1、軍民對接小組
軍民對接小組主要負責(zé)把民間公司引入到解決軍事技術(shù)問題上,同時把軍事技術(shù)介紹給民間公司。
2、成果轉(zhuǎn)移小組
成果轉(zhuǎn)移小組主要負責(zé)將已經(jīng)成熟、直接可以為軍所用的商業(yè)技術(shù),或者需要進行大幅度適應(yīng)性修改的相關(guān)技術(shù),轉(zhuǎn)移到國防部。
3、風(fēng)險投資小組
風(fēng)險投資小組負責(zé)捕捉和辨識潛在的商業(yè)技術(shù),探索在軍事領(lǐng)域應(yīng)用的潛在價值。值得注意的是,DIUx的風(fēng)險投資小組與市場上的風(fēng)險投資公司存在本質(zhì)的區(qū)別,風(fēng)險投資公司只負責(zé)發(fā)現(xiàn)好的苗子,一般不負責(zé)后續(xù)的成熟孵化,而DIUx的風(fēng)險投資小組卻從支持基礎(chǔ)前沿科學(xué)探索開始,一直到關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和樣機研發(fā)都有所關(guān)注。
二、DIUx運行模式
(一)DIUx1.0運行模式
DIUx成立以來,國防部一直強調(diào)其聯(lián)結(jié)國防部和創(chuàng)新型公司的功能,強調(diào)其“X”實驗特征,并允許其作為新生事物可以不斷嘗試和失敗。DIUx1.0運行模式如下圖所示。
圖1.DIUx 1.0運行模式
DIUx的理想運行模式是:初創(chuàng)公司提出創(chuàng)新性的想法——被DIUx認可并注入少部分資金——DIUx的認可促使初創(chuàng)公司加大投入,同樣也吸引了風(fēng)險投資的進入——借助民間資本使新技術(shù)得到發(fā)展,為國防部所用——初創(chuàng)公司拿到軍方訂單,做大做強,使新興企業(yè)、軍方和投資者都受益。國防部對DIUx報以太大期望,稱其為“同類中的首創(chuàng)”,賦予了它“太過完美”的職能目標(biāo)。DIUx 1.0參照國防部的組織模式,接受國防部長辦公室事無巨細的管理,運營了八個月,卻沒有取得實質(zhì)性進展。DIUx的辦公室主任喬治·杜查克認為,DIUx 1.0模式的失敗,主要在于國防部與創(chuàng)新企業(yè)匹配后,沒有持續(xù)的跟蹤和服務(wù)能力。
(二)DIUx2.0運行模式
2016年5月,卡特做出大膽舉措,宣布對DIUx進行調(diào)整,將其從1.0升級為2.0。同1.0相比,2.0總體而言更為務(wù)實,可操作性也更強,為后續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。其改變主要包括如下幾個方面:
1、團隊結(jié)構(gòu)
在團隊結(jié)構(gòu)上,選擇的基本上是既有豐富創(chuàng)新公司背景,又對五角大樓或者聯(lián)邦政府運行有深刻理解的人員,便于雙方的溝通和交流。此外,還吸收了大量預(yù)備役人員參加,豐富了人力資源構(gòu)成。
2、決策流程
在決策流程上,由于可以直接向國防部長匯報,DIUx的決策時間將更短,反應(yīng)速度也將更快。值得關(guān)注的是卡特還將指導(dǎo)DIUx與DARPA等組織建立聯(lián)系,為項目可行性增加了保障,也便于有實質(zhì)的成果落地。
3、采辦模式
DIUx 2.0采用風(fēng)險投資的采辦模式,鼓勵尋求有潛在創(chuàng)新與突破的領(lǐng)域,風(fēng)險較高,但是允許相關(guān)投資的失敗并且要求投資回報周期短。該小組的投資周期與商業(yè)領(lǐng)域的周期相似,一般在3至6個月,與傳統(tǒng)獲取技術(shù)與產(chǎn)品的數(shù)以年記的采辦周期有很大差異。
4、運營模式:
采用“商業(yè)開放解決方案”,主要是以下四個階段:
(1)初步方案提供階段
首先,DIUx在其網(wǎng)站上發(fā)布一個需要解決的問題,例如,他們希望尋找一種能夠發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)未知漏洞的新方法,一種能夠快速將3D打印微型飛行器批量生產(chǎn)的新方法。然后,任何感興趣的商業(yè)公司都可以介紹他們的技術(shù)信息以及如何解決這個問題的方案。提交方需提交一份解決方案概要,主要包括標(biāo)題頁、執(zhí)行概要、技術(shù)概念、公司的生存能力。
該階段的評估分三部分,首先評估技術(shù)觀念的價值優(yōu)勢即在政府目的領(lǐng)域的可行性;然后對概念/技術(shù)/方案與政府目的領(lǐng)域的相關(guān)性以及提議的創(chuàng)新性、獨特性和可利用性進行評估;最后政府會評估公司實力和提出方案的商業(yè)可行性,并將根據(jù)外部市場的研究來評估公司的生存能力。如果DIUx對遞交的方案感興趣,會在30天內(nèi)回執(zhí)。
(2)提案展示階段
這一階段公司通過面對面演示或提交書面意見向政府展示,需包括更多的細節(jié)以及技術(shù)和商業(yè)上的可行性。主要標(biāo)明:價格/時間表的估算、國防效用、運行影響、技術(shù)原型、數(shù)據(jù)權(quán)力聲明。該階段將會基于以下因素進行評價:1)提案與增強DOD任務(wù)有效性的相關(guān)程度;2)粗略估算價格的可接受程度;3)大致進度表;4)非傳統(tǒng)和或小企業(yè)參與或分擔(dān)1/3費用的公司情況;5)提案要具備開發(fā)樣機的條件;6)相關(guān)數(shù)據(jù)權(quán)屬。
?。?)提案評估階段
如果DIUx認為解決方案和國防部的需求匹配度良好,則需要遞交一個完整的提案——這是談判擬議合同的所有條款和條件的開始。這一階段主要討論提案的想法和細節(jié)。由技術(shù)提案和提案價格/成本/進度兩部分組成。
提案由政府的專家基于以下標(biāo)準(zhǔn)進行評估:1)提案與破壞性防護能力的相關(guān)程度,包括加速創(chuàng)新發(fā)展對第三次“抵消戰(zhàn)略”促進的程度;2)提案尤其創(chuàng)新方案的技術(shù)優(yōu)勢;3)提案執(zhí)行計劃的現(xiàn)實性和充分性;4)價格的現(xiàn)實性和合理性。
(4)合同簽訂階段
根據(jù)評審結(jié)果和經(jīng)費的實際情況,DIUx將會與最合適的單位簽訂合同。合同為固定價格,使用“其他交易協(xié)議”(OT)的基本類型[4]。OT類似于商業(yè)合同,可以不受絕大部分政府采購法規(guī)和規(guī)章束縛,允許政府更加快速及簡便的與企業(yè)簽訂合同,從而避免部分最具創(chuàng)新性的商業(yè)公司因手續(xù)繁瑣不愿意為國防部開展研發(fā)工作。協(xié)議官將直接參照OT的條款和條件(包括支付)與公司進行談判。
盡管DIUx的成立和運營仍處在探索階段,但卻是美國國防領(lǐng)域一次革命性的嘗試,它將與DARPA等傳統(tǒng)創(chuàng)新機構(gòu)互為補充,有力推進美國國防科技快速發(fā)展。
?。ㄈ〥IUx 2.0特點分析
1、管理非行政化
在組織模式上,DIUx不再照搬國防部的組織管理模式,領(lǐng)導(dǎo)層為合伙人制度,管理層級減少,結(jié)構(gòu)扁平化。在團隊結(jié)構(gòu)上,選擇的基本上是既有豐富創(chuàng)新公司背景,又對國防部或者聯(lián)邦政府運行有深刻理解的人員,便于雙方的溝通和交流。
2、規(guī)模不斷擴大
截至2017年10月,DIUx在五角大樓、硅谷、波士頓、奧斯汀均成立了辦公室,據(jù)悉DIUx將遍布美國各大技術(shù)創(chuàng)新中心。在2017年度國防預(yù)算申請中,國防部計劃給DIUx 撥付3千萬美元,可直接投給擁有先進軍事技術(shù)的非傳統(tǒng)承包商。同時,國防部還將聯(lián)合軍兵種投資,并努力建設(shè)更多投資渠道。
3、決策更加簡化
DIUx可以直接向國防部長匯報;DIUx有很多在人事任命方面的特別授權(quán);美國通過特別法律條款,允許DIUx在收到提案后僅60天內(nèi)就投資;直接簽訂500萬美元以下合同,無須通過國防部常規(guī)采辦流程,尤其針對作戰(zhàn)和維護方面合同;召開50萬美元以下的會議不需要通過常規(guī)渠道獲得批準(zhǔn);擁有自行發(fā)布廣告、通告和方案的權(quán)力。這些“特權(quán)”這一方面顯示了國防部對其重視程度高,一方面也有利于快速決策,反應(yīng)速度也將更快。
三、DIUx案例與成效
?。ㄒ唬〥IUx關(guān)注領(lǐng)域
DIUx近期關(guān)注的五大前沿技術(shù)領(lǐng)域分別是:[5]。
1、人工智能
能夠為實時對抗服務(wù)的人工智能和機器學(xué)習(xí)?,F(xiàn)在限制人工智能在軍事領(lǐng)域應(yīng)用的關(guān)鍵是短時間、強對抗的交戰(zhàn)環(huán)境能夠提供的機器學(xué)習(xí)樣本數(shù)量太少,導(dǎo)致人工智能難以在對抗環(huán)境中施展,所以DIUx關(guān)注的主要是具備自主學(xué)習(xí)能力的人工智能。
2、無人系統(tǒng)
重點關(guān)注人機協(xié)同和編隊技術(shù),或者與無人系統(tǒng)對抗的技術(shù)。
3、人類系統(tǒng)
能夠通過增強人體生存能力、訓(xùn)練水平和生化保護等技術(shù),應(yīng)對新興的生物威脅;人類系統(tǒng),在提高生存能力、培訓(xùn)、生物醫(yī)學(xué)保護和績效的同時,應(yīng)對新出現(xiàn)的生物威脅。
4、信息系統(tǒng)
能夠使戰(zhàn)斗人員實時獲得和使用交戰(zhàn)信息的信息技術(shù),特別強調(diào)實時性,戰(zhàn)場瞬息萬變,延遲或宕機都不能接受)。
5、航天技術(shù)
隨時進入太空、全天候衛(wèi)星服務(wù)和天基互聯(lián)網(wǎng)等航天技術(shù)。太空資產(chǎn)往往防護能力差,容易被摧毀,這就需要隨時補充太空資產(chǎn)的能力。
?。ǘ〥IUx項目介紹
DIUx通過聯(lián)系國防部合作伙伴(如軍事部門、作戰(zhàn)部隊、國防部長辦公室、國防機構(gòu))和特定公司來簽訂試點合同,通常簽訂一個試點合同需要90天左右,試點項目資金主要來源為國防部合作伙伴,DIUx在項目上每投資1美元,國防部合作伙伴通常需要投資3-4美元,同時,DIUx努力建設(shè)更多投資渠道,包括風(fēng)險投資?,F(xiàn)介紹DIUx簽訂的典型試點項目。
“無人水面艇”。合同客戶:國防部,授予公司:Saildrone,合同價值150萬美元。目前,海上科學(xué)數(shù)據(jù)及海事信息的收集工作在全球很多地區(qū)都存在挑戰(zhàn)。有人艇成本高,一般數(shù)量不足且無法到達某些區(qū)域。該合同致力于風(fēng)力驅(qū)動、可在水面航行的自主平臺,為海軍提供持久的海上監(jiān)視與偵察,且能夠在無人駕駛情況下進行自主航行。
“反UAS項目”??蛻簦篣SMC戰(zhàn)斗實驗室;聯(lián)合臨時威脅組織。授予公司:Sensofusion(Milton,DE和紐約)。由于無人機系統(tǒng)(UAS)的進步,國家和非國家行為者對國防部行動的威脅正在增加。 DIUx已經(jīng)與幾個國防部合作,利用商業(yè)技術(shù)來增加反UAS能力。 Sensofusion的項目旨在利用其獨特的射頻傳感器在M-RZR單元上配對,以提供海軍陸戰(zhàn)隊員對UAS威脅的高級警告。移動系統(tǒng)將能夠在白天、夜晚和所有天氣條件下被動地識別、跟蹤并擊敗UAS。
“對自主戰(zhàn)術(shù)室內(nèi)無人機的擴展”??蛻簦禾胤N作戰(zhàn)部隊(SOF)和海軍航空系統(tǒng)司令部(NAVAIR)。公司:Shield AI(San Diego, CA and Boston, MA)。鑒于DIUx于2016年10月宣布的Shield AI試點項目取得成功,該項目專注于室內(nèi)自主測繪,SOF客戶已與DIUx合作,將Shield AI無人機與當(dāng)前的“海軍無人機(UAV)”計劃進行整合,將提高無人機將提高射程和能力。這項擴大工作已經(jīng)表明了DIUxs將商業(yè)解決方案快速整合到現(xiàn)有DoD計劃中的能力。
“無創(chuàng)冷卻技術(shù)”。客戶:戰(zhàn)斗傷亡護理研究項目,美國陸軍外科研究所。授予公司:Qool Therapeutics(Menlo Park,CA)。該項目旨在推進低溫治療的最新技術(shù),低溫治療是減輕作戰(zhàn)傷害的關(guān)鍵概念。這項技術(shù)通過提供霧化冷凍鹽水,對于改善患者預(yù)后心臟驟停、脊髓損傷、腦外傷能有很大進步。該技術(shù)的預(yù)期應(yīng)用包括對患者的中樞器官(即肺,心臟和腦)的系統(tǒng)性冷卻,以及藥物或生物制劑向氣道的遞送。
“數(shù)字輔助近距離空中支援平臺”??蛻簦好绹哲娍罩凶鲬?zhàn)司令部。授予公司:Rockwell Collins (Richardson, )。該項目為聯(lián)合終端攻擊控制器、前進空中控制器和小型無人駕駛空中系統(tǒng)建立一個標(biāo)準(zhǔn)化平臺和高性能平臺接口。未來的開發(fā)人員和計劃辦公室人員可以使用更簡單的插件系統(tǒng)來調(diào)整他們的接口,以適應(yīng)每個任務(wù)的差距,而不是重新創(chuàng)建復(fù)雜的系統(tǒng)。
“終端查詢解決方案”。客戶:國防部首席信息官/陸軍,授予公司:Tanium,合同價值1270萬美元。美國國防部擁有全球最大的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)之一,對該網(wǎng)絡(luò)所有機器的狀態(tài)(如補丁水平、配置等)進行持續(xù)跟蹤,以及有能力對其加以修改。DIUx正與Tanium公司合作致力于“近實時的可視性及對網(wǎng)絡(luò)終端的控制”,使網(wǎng)絡(luò)防護人員能夠更快地監(jiān)視并應(yīng)對威脅。
?。ㄈ〥IUx取得成效
DIUx作為民間科技界交流的前沿橋頭堡,幫助國防部與數(shù)百家公司企業(yè)建立了聯(lián)系,成功將許多商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移到國防領(lǐng)域中,使陸軍、海軍、空軍和海軍陸戰(zhàn)隊隊員都從中收益?!吧虡I(yè)開放解決方案”的運營模式產(chǎn)生了實實在在的成果,DIUx2.0在運營31天后就與Halo神經(jīng)科學(xué)公司簽署了協(xié)議,其具體試點合同金額與試點項目數(shù)如圖2所示[6]。
圖2.DIUx升級以后取得成效
自2016年6月以來,截至2017年9月30日,DIUx已經(jīng)在59個試點合同和兩項生產(chǎn)合同授予了1.84億美元。其中,這兩個生產(chǎn)合同的簽訂標(biāo)志著國防部首次成功根據(jù)其他交易(OT)授權(quán)生產(chǎn)合同,DIUx設(shè)計了這些生產(chǎn)OT合同,允許任何國防部實體購買和使用成功實施的技術(shù),而無需分配時間和資源來制定新的合同。此外,由于DIUx的合并購買上限超過10億美元,因此確保了這些技術(shù)可以擴展到整個部門。美國國防部在2017財年預(yù)算中為DIUx編列3000萬美元,在2017年5月23日出臺的2018財年預(yù)算中編列4500萬或5400萬。
四、啟示與建議
美國國防部成立DIUx,成功將許多商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移到國防領(lǐng)域中,探索出一條“民參軍”的新路子。當(dāng)前,我國正深入實施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略,在國防科技和武器裝備領(lǐng)域,“民參軍”是軍民融合深度發(fā)展的重點,在推進“民參軍”過程中,應(yīng)當(dāng)在思想觀念、管理體制、運行機制上進行創(chuàng)新和突破,不斷探索民轉(zhuǎn)軍工作的新途徑、新方法和新措施,確保最先進的民用技術(shù)及時、快速應(yīng)用于軍事領(lǐng)域。為此,建議成立類似DIUx的機構(gòu),搭建專業(yè)化的民轉(zhuǎn)軍技術(shù)交流、對接、轉(zhuǎn)移平臺,采用更加市場化的管理方式和運作模式,快速捕捉和辨識具有潛在軍事應(yīng)用價值的商業(yè)技術(shù),通過開發(fā)試驗,轉(zhuǎn)移到軍事領(lǐng)域中應(yīng)用,促進國防科技和武器裝備創(chuàng)新發(fā)展。(中國航天科工集團知識產(chǎn)權(quán)研究中心 焦文慧、馬曙輝、淦述榮供稿,桂立昌審校)
本文僅代表研究基地專家觀點,未經(jīng)許可,不得轉(zhuǎn)載。
[1] 2015年1月,美國國防部副部長羅伯特。沃克在一次講話中提出“第三次抵消戰(zhàn)略”概念,此后,這一概念便成為眾多論述和爭鳴的焦點,目前,各種軍事著作通常把“第三次抵消戰(zhàn)略”定義為一種基于先進技術(shù)建立相對于對手的新的持久性競爭優(yōu)勢的思路。
[2]國防科技要聞《美國推動國防科技創(chuàng)新的新嘗試—國防創(chuàng)新試驗小組》(ID:CDSTIC)作者:蔡文君,謝冰峰等
[3] 卡特2016年7月在東部波士頓地區(qū)DIUx啟動會上的演講,原文標(biāo)題為“Remarks On Opening DIUx East and
Announcing the Defense Innovation Board”
[4] OT:Other Transaction(OT)Authority,其他交易,是聯(lián)邦機構(gòu)用于獲取或推進研發(fā)、技術(shù)原型的專用工具,OT不是合同、贈款或者合作協(xié)議,可以不受絕大部分政府采購法規(guī)和規(guī)章束縛,只有已經(jīng)獲得OT權(quán)利的的機構(gòu)才能從事其他交易。
[5] DIUx官網(wǎng),網(wǎng)址:https://diux.mil/
[6] 數(shù)據(jù)來源:DIUx季度報告,來自其官方網(wǎng)站:https://diux.mil/