【編者按】 2019年1月31日，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布了《人工智能技術(shù)趨勢(shì)：2019》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》），其統(tǒng)計(jì)了1960-2018年間全球人工智能（以下簡(jiǎn)稱“AI”）的專利申請(qǐng)和科學(xué)文獻(xiàn)發(fā)表情況。《報(bào)告》顯示，該期間共有34萬件專利申請(qǐng)和160多萬篇已發(fā)表的科學(xué)論文與AI相關(guān)；全球提交AI專利申請(qǐng)量最多的公司是美國(guó)的IBM，中國(guó)高校的AI專利申請(qǐng)量全球領(lǐng)先。《報(bào)告》還著重介紹了AI引起的法律、隱私以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問題。針對(duì)《報(bào)告》所揭示的問題與挑戰(zhàn)，本文建議中國(guó)一方面應(yīng)當(dāng)盡快制定AI技術(shù)發(fā)展的科技倫理規(guī)范，研究AI可能產(chǎn)生的法律問題，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施；另一方面，提高AI專利申請(qǐng)中企業(yè)申請(qǐng)人的數(shù)量，增強(qiáng)AI技術(shù)發(fā)明人特別是高校等科研機(jī)構(gòu)的專利國(guó)際保護(hù)意識(shí)和能力，積極推動(dòng)和倡導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作，鼓勵(lì)A(yù)I發(fā)明人積極向國(guó)外提交專利申請(qǐng)。
一、《報(bào)告》發(fā)布的背景
WIPO總干事Francis GURRY說：“人工智能是一個(gè)新的數(shù)字前沿技術(shù)，其將改變我們的生活和工作方式，對(duì)世界產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響”。近年來，AI正在迅速成為我們?nèi)粘Ｉ畹囊徊糠郑淖冎覀兊墓ぷ鳌①?gòu)物、旅行和交流方式。然而，AI在給人類生活帶來便利的同時(shí)，也對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化等帶來了挑戰(zhàn)。至今為止，人們對(duì)AI的性質(zhì)、特別是它對(duì)人類帶來的挑戰(zhàn)還存在許多誤解和疑慮。鑒于人類對(duì)AI問題的廣泛關(guān)注，有必要為AI創(chuàng)新的政策討論提供事實(shí)依據(jù)。
為此，2019年1月31日，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）公布了全球首份系統(tǒng)研究AI的報(bào)告——《WIPO Technology Trends 2019：Artificial Intelligence》。通過此《報(bào)告》，WIPO希望明晰AI發(fā)展中存在的問題，化解人們對(duì)AI某些問題的爭(zhēng)議。《報(bào)告》統(tǒng)計(jì)和分析了全球AI專利的申請(qǐng)情況、科學(xué)出版物、訴訟和收購(gòu)活動(dòng)等數(shù)據(jù)，其目的在于發(fā)現(xiàn)哪些技術(shù)領(lǐng)域展示了最多的AI創(chuàng)新活動(dòng)，哪些公司和機(jī)構(gòu)正在引領(lǐng)AI技術(shù)的發(fā)展。《報(bào)告》通過對(duì)全球AI專利及相關(guān)數(shù)據(jù)的深入分析，以及20多位世界知名AI專家的評(píng)論和行業(yè)觀點(diǎn)，以期為企業(yè)和研究人員提供AI的最新動(dòng)向和發(fā)展趨勢(shì)，同時(shí)也為政府制定AI的發(fā)展規(guī)劃、監(jiān)管措施和法律框架提供參考和依據(jù)。
二、《報(bào)告》的主要內(nèi)容
《報(bào)告》認(rèn)為，專利和科學(xué)文獻(xiàn)通常被學(xué)術(shù)界和經(jīng)濟(jì)學(xué)家作為跟蹤和分析技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的既定指標(biāo)。通過分析專利數(shù)據(jù)，可以了解發(fā)明者關(guān)注的創(chuàng)新領(lǐng)域以及AI技術(shù)發(fā)展的時(shí)空變化。科學(xué)文獻(xiàn)則可以補(bǔ)充專利數(shù)據(jù)庫中的信息。作為保護(hù)技術(shù)發(fā)明和研究技術(shù)動(dòng)向最常用的手段，專利和科學(xué)文獻(xiàn)能夠很好的分析AI的發(fā)展趨勢(shì)。
（一）AI技術(shù)的總體發(fā)展趨勢(shì)
人工智能早在20世紀(jì)50年代就已經(jīng)出現(xiàn)。但在過去5年中，AI技術(shù)研發(fā)快速增長(zhǎng)，專利申請(qǐng)量大幅增加，科學(xué)文獻(xiàn)與技術(shù)發(fā)明數(shù)量的比例下降，AI正從理論研究轉(zhuǎn)向商業(yè)應(yīng)用。
《報(bào)告》顯示，在AI應(yīng)用技術(shù)中，機(jī)器學(xué)習(xí)占主導(dǎo)地位，多達(dá)89%的專利文件提及該技術(shù)，占所有AI相關(guān)專利的40%。2013-2016年間，機(jī)器學(xué)習(xí)是AI發(fā)展最快的技術(shù)，專利申請(qǐng)量增速高達(dá)175%。其次是多任務(wù)學(xué)習(xí)（multi-task learning），專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)了49%，計(jì)算機(jī)視覺（computer vision）專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)了24%。AI應(yīng)用技術(shù)中的另外兩個(gè)主要領(lǐng)域是自然語言處理（占比14%）和語音處理（占比13%）。AI應(yīng)用最多的領(lǐng)域是運(yùn)輸和電信(各占比15%)，其次是生命和醫(yī)學(xué)科學(xué)(占比12%)。2013年-2016年間，交通、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的AI應(yīng)用年均增速超過30%。
在AI專利申請(qǐng)量全球排名前30名的申請(qǐng)人中，有26名是公司，其主要涉及電子消費(fèi)、電信、電力公用事業(yè)和汽車制造等行業(yè)，另外4名是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)。全球申請(qǐng)AI專利最多的公司是IBM，共8290件，其次是微軟(5930件)。在AI專利申請(qǐng)量排名前20的公司中，日本有12家，美國(guó)有3家，中國(guó)有2家。在AI專利申請(qǐng)量排名前500的申請(qǐng)人中，中國(guó)的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)占到了五分之一。
20世紀(jì)80年代，AI領(lǐng)域的首批專利申請(qǐng)最先在日本出現(xiàn)，但自2014年以來，中國(guó)受理的AI專利申請(qǐng)量全球領(lǐng)先，其次是美國(guó)。中、美、日三個(gè)國(guó)家受理的AI專利申請(qǐng)量占到全球的78%。中國(guó)和美國(guó)的AI科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)量上也處于全球領(lǐng)先地位。在收購(gòu)AI公司方面，美國(guó)的公司進(jìn)行的收購(gòu)次數(shù)最頻繁，其中Alphabet、蘋果和微軟是最活躍的收購(gòu)實(shí)體。
（二）AI專利申請(qǐng)量和科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)量的趨勢(shì)
圖1 1962-2017年全球AI專利申請(qǐng)量和科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)量的變化趨勢(shì)
《報(bào)告》顯示，1960-2018年年初期間，共有近34萬件專利申請(qǐng)和160多萬篇已發(fā)表的科學(xué)論文與AI相關(guān)。數(shù)據(jù)顯示，自1980年以來，人們對(duì)AI的研究興趣不斷增長(zhǎng)。2006-2011年間，AI專利申請(qǐng)量年均增長(zhǎng)約8%，而2012-2017年間，其年均增長(zhǎng)高達(dá)28%。AI專利申請(qǐng)量從2006年的8515件增加到2011年的12473件，2017年增加到55660件，在這12年間，每年的AI專利申請(qǐng)量增加約6.5倍（見圖1）。自2013年以來，AI領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量占到總量的53%。與此同時(shí)，科學(xué)文獻(xiàn)與專利數(shù)量的比例正在逐年下降，這表明人們對(duì)AI的實(shí)際應(yīng)用更感興趣。
圖2 AI各技術(shù)類別的專利申請(qǐng)量
在AI的各個(gè)技術(shù)類別中，機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)的專利申請(qǐng)量占到總量89%，并且在2013-2016年間，其年均增速達(dá)175%，機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)的子類別技術(shù)專利申請(qǐng)量也急劇增長(zhǎng)，如多任務(wù)學(xué)習(xí)(49%)和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)(46%)等（見圖2）。自上世紀(jì)80年代末以來，其它AI技術(shù)類別中，如邏輯編程和模糊邏輯，雖然沒有機(jī)器學(xué)習(xí)那么普遍，但是也是穩(wěn)定增長(zhǎng)。
在科學(xué)文獻(xiàn)方面，截止到2018年中期，全球共發(fā)表了1050631篇關(guān)于機(jī)器學(xué)習(xí)的文章，占AI文獻(xiàn)總量的64%。AI中的機(jī)器學(xué)習(xí)是全球研究者最主要的研究領(lǐng)域，其次是邏輯編程和模糊邏輯(見圖3)。
圖3 與AI有關(guān)的專利申請(qǐng)量和科學(xué)文獻(xiàn)量所占比例
（三）AI專利的主要申請(qǐng)人
全球AI專利申請(qǐng)量最多的是美國(guó)的IBM公司，其擁有8290件AI專利，其次是微軟（5930件）。這兩家公司的AI專利申請(qǐng)涵蓋了AI技術(shù)、應(yīng)用程序和應(yīng)用領(lǐng)域等多個(gè)領(lǐng)域。AI專利申請(qǐng)量排在全球前五位的公司還有東芝(5223件)、三星(5102件)和NEC(4406件)（見圖4）。
圖4 全球AI專利申請(qǐng)量排名前30的申請(qǐng)人
在AI專利申請(qǐng)量排名前30的申請(qǐng)人中，有26家是公司，只有4家是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，大多數(shù)的企業(yè)屬于通信、電子以及電力和汽車制造等行業(yè)的公司（見圖4）。機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)仍然是這些申請(qǐng)人申請(qǐng)專利最多的技術(shù)類別。
雖然公司申請(qǐng)人在AI專利申請(qǐng)中占據(jù)主導(dǎo)地位，但是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在AI的某些技術(shù)類別中的研發(fā)也發(fā)揮著重要作用，例如分布式AI技術(shù)、機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)和神經(jīng)科學(xué)等。在AI專利申請(qǐng)排名前20的科研機(jī)構(gòu)中，中國(guó)占據(jù)17家；在與AI相關(guān)的科學(xué)文獻(xiàn)中，中國(guó)占據(jù)10家（見圖5）。中國(guó)的科研機(jī)構(gòu)在深度學(xué)習(xí)技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)尤其明顯，其共擁有超過2500余件專利，在AI領(lǐng)域發(fā)表了超過20000篇科學(xué)文章。
圖5：全球AI專利申請(qǐng)量排名前列的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)
在全球AI專利申請(qǐng)量排名前500的申請(qǐng)人中，有167所大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)，其中中國(guó)占據(jù)110家、美國(guó)20家、韓國(guó)19家、日本4家以及歐洲4家。
（四）AI專利申請(qǐng)的地域分布
近年來，美國(guó)和中國(guó)的AI專利申請(qǐng)量迅速增加，成為全球AI專利申請(qǐng)量和受理量最多的兩個(gè)國(guó)家（見圖6）。日本、韓國(guó)在模糊邏輯、計(jì)算機(jī)視覺和語音處理等領(lǐng)域的AI專利申請(qǐng)量也較多。另外，法國(guó)、德國(guó)、韓國(guó)、英國(guó)等國(guó)家的專利局受理的AI專利申請(qǐng)數(shù)量也比較多。
圖6：部分國(guó)家或組織申請(qǐng)的AI專利數(shù)量
盡管中國(guó)在AI專利數(shù)量上排名第一，但是如果只考慮至少一次授權(quán)（Families with at least one grant）、高引用（Highly cited families）和擴(kuò)展專利（Extension share），其排名就會(huì)明顯下降。綜合考慮這三個(gè)要素，美國(guó)AI專利排名第一，日本第二，這表明美國(guó)和日本的AI專利有較高影響力（見圖7）。
此外，中國(guó)申請(qǐng)人在向中國(guó)提交AI專利申請(qǐng)后，只有4%的申請(qǐng)人又就該技術(shù)向其他國(guó)家提交了專利申請(qǐng)，而其他國(guó)家申請(qǐng)人的國(guó)外申請(qǐng)比例在25%-63%之間，這說明中國(guó)的AI研發(fā)者向國(guó)外申請(qǐng)專利的比例遠(yuǎn)低于其他國(guó)家的研發(fā)人員。另外，在AI專利的國(guó)外申請(qǐng)途徑中，PCT申請(qǐng)途徑被廣泛采用，美國(guó)有27%的申請(qǐng)人采用PCT途徑專利申請(qǐng)，日本為26%，中國(guó)則為20%。
圖7：按照特定指標(biāo)統(tǒng)計(jì)的全球AI專利申請(qǐng)量前5名的國(guó)家
圖8：部分國(guó)家專利申請(qǐng)量和科學(xué)文獻(xiàn)申請(qǐng)量的所占比例
目前，中國(guó)和美國(guó)在AI領(lǐng)域的科學(xué)研究處于全球領(lǐng)先地位。從地理分布情況來看，中國(guó)共有341833份與AI相關(guān)的科學(xué)文獻(xiàn)，其次是美國(guó)（327880份）和英國(guó)（96359份）。中國(guó)和美國(guó)的AI科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)量占到全球AI科學(xué)文獻(xiàn)總量的41%（見圖8）。
（五）AI的市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)
《報(bào)告》稱，在未來五年內(nèi)AI將被應(yīng)用于軟件行業(yè)之外的多個(gè)行業(yè)，其將推動(dòng)全球GDP的大幅增長(zhǎng)。
自1998年以來，共有434家AI領(lǐng)域的公司被收購(gòu)，其中2016年以來的收購(gòu)占到總數(shù)的53%。AI領(lǐng)域被收購(gòu)的公司絕大多數(shù)是美國(guó)公司（共283家公司被收購(gòu))，Alphabet、蘋果和微軟是最活躍的收購(gòu)實(shí)體（見圖9）。絕大多數(shù)被收購(gòu)的公司都是初創(chuàng)公司(平均年齡3歲)，在被收購(gòu)的公司中，絕大多數(shù)(79家信息披露的公司中有53家)專門從事機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)的研發(fā)。
圖9：全球收購(gòu)AI公司數(shù)量排名前10的公司
截至2018年5月，已被確認(rèn)公開披露融資的AI公司共有2868家，每家公司的融資額從1000美元到31億美元不等。其中，以數(shù)據(jù)挖掘?yàn)榛A(chǔ)的中國(guó)企業(yè)——今日頭條的融資金額最大，該公司在7輪融資中獲得了包括Toutiao等在內(nèi)7位投資者的3億多美元的融資。在全球AI專利申請(qǐng)最多的10家公司中，有5家通過風(fēng)險(xiǎn)投資或撥款的方式投資與AI相關(guān)的公司。《報(bào)告》顯示，這十大公司的投資不僅針對(duì)AI產(chǎn)品，也針對(duì)人工智能基礎(chǔ)研究，如IBM。
另外，大多數(shù)涉及AI專利訴訟的案件均是在1997-2007年間發(fā)生，AI專利訴訟中涉及的專利共有1264件，占全部AI專利的0.37%。全球AI專利訴訟案件最多的國(guó)家是美國(guó)，其AI專利訴訟案件占全球的70%以上，其次是德國(guó)和英國(guó)（見圖10）。涉訴最多的原告是Nuance Communications、American Vehicular Services和Automotive Technologies International，而微軟、蘋果和Alphabet則是涉訴最多的被告。
從AI專利訴訟所涉及的技術(shù)來看，涉及機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)的案件共421件，邏輯編程96件，模糊邏輯59件。可能因?yàn)樯疃葘W(xué)習(xí)專利是最新研發(fā)的AI技術(shù)，所以迄今為止還沒有關(guān)于深度學(xué)習(xí)專利的訴訟案件。
圖10：全球AI專利訴訟案件數(shù)量最多的國(guó)家
（六）AI引發(fā)的主要問題
隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)發(fā)展，AI將從大型跨國(guó)公司走進(jìn)全球的其他中小企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，對(duì)全球產(chǎn)生革命性影響。一些研究認(rèn)為，AI將對(duì)第四次工業(yè)革命(4IR)產(chǎn)生根本性影響。克勞斯?施瓦布(Klaus Schwab)認(rèn)為，4IR的特點(diǎn)是包括AI、機(jī)器人、物聯(lián)網(wǎng)(IoT)、3D打印和自動(dòng)駕駛汽車在內(nèi)的一系列新興技術(shù)，將融合物理、數(shù)學(xué)和生物，從而影響社會(huì)的各個(gè)方面。幾乎所有的人類活動(dòng)都將受益于AI的使用。
如今，中國(guó)、美國(guó)、印度、歐盟、英國(guó)、日本、韓國(guó)、沙特阿拉伯等國(guó)家政府或組織均投入大量的資金發(fā)展AI技術(shù)，但是人類還未充分了解AI將給人類帶來的挑戰(zhàn)。《報(bào)告》列舉了國(guó)際上部分AI專家的觀點(diǎn)，比如馬丁?福特(Martin Ford)認(rèn)為AI可能會(huì)導(dǎo)致大量的失業(yè)現(xiàn)象，還可能引發(fā)社會(huì)的不平等現(xiàn)象；牛津大學(xué)的尼克?博斯特羅姆(Nick Bostrom)認(rèn)為，AI的應(yīng)用有利有弊，人們可能擔(dān)心自動(dòng)駕駛汽車、網(wǎng)絡(luò)攻擊對(duì)人類產(chǎn)生的危害；弗蘭克?陳(Frank Chen)表示，AI可能會(huì)泄露人們的隱私等等。《報(bào)告》還列舉了部分國(guó)家或地區(qū)在AI發(fā)展方面所采取的措施。
（七）AI的未來與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度
本《報(bào)告》的重點(diǎn)是通過對(duì)與AI有關(guān)的專利和科學(xué)文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)來預(yù)測(cè)AI技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)。《報(bào)告》的最后一部分預(yù)測(cè)了AI技術(shù)的未來發(fā)展趨勢(shì)，包括下一代AI可能帶來的機(jī)遇以及AI與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系。
通過對(duì)AI專利申請(qǐng)及相關(guān)的科學(xué)文獻(xiàn)的分析可以看出，大多數(shù)AI專利申請(qǐng)都有一個(gè)商業(yè)應(yīng)用的重點(diǎn)領(lǐng)域，它們涉及AI功能應(yīng)用或與AI應(yīng)用領(lǐng)域的結(jié)合。現(xiàn)有的AI新興技術(shù)如何應(yīng)用到不同的領(lǐng)域是未來AI發(fā)展面臨的主要問題。擁有AI專利申請(qǐng)最多的領(lǐng)域已經(jīng)引起了人們的廣泛關(guān)注，然而，其他領(lǐng)域的AI專利申請(qǐng)量的明顯增長(zhǎng)表明幾乎所有領(lǐng)域都有可能從AI的使用中受益。企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之間的AI方面的合作、企業(yè)是否會(huì)收購(gòu)科研機(jī)構(gòu)的AI技術(shù)或人才等問題還有待觀察。關(guān)于AI的未來發(fā)展，政府更加關(guān)注的是AI人才的培養(yǎng)。
AI還將影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是專利權(quán)及其管理，一方面，AI的發(fā)展將影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理體系，其主要指AI數(shù)據(jù)是否涉及侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題；另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和實(shí)踐將與AI管理創(chuàng)新戰(zhàn)略相互作用，其主要指AI技術(shù)如何在不同司法管轄區(qū)的專利申請(qǐng)中解釋和應(yīng)用專利性標(biāo)準(zhǔn)、如何將AI技術(shù)用于專利檢索和審查等。
三、《報(bào)告》所揭示的問題與挑戰(zhàn)
《報(bào)告》中反映了AI在發(fā)展過程中存在著諸多問題，其中既包括國(guó)際社會(huì)所面臨的共性問題，也包括我國(guó)在AI發(fā)展中所特有的問題。
（一）AI給全球帶來的挑戰(zhàn)
1.人類對(duì)AI影響的認(rèn)識(shí)還不到位
目前AI已經(jīng)被應(yīng)用到交通、醫(yī)療、購(gòu)物等許多領(lǐng)域，其對(duì)人們的工作和生活產(chǎn)生越來越大的影響。但是，AI仍處于初級(jí)發(fā)展階段，其究竟能夠發(fā)展到什么程度還是未知數(shù)，這導(dǎo)致人類對(duì)AI可能帶來的影響,特別是對(duì)其負(fù)面影響的認(rèn)識(shí)還不全面。《報(bào)告》中也列舉了國(guó)際AI專家對(duì)AI帶來影響的分析，但是，分析和預(yù)測(cè)AI所產(chǎn)生的影響，必須結(jié)合該技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況和發(fā)展趨勢(shì)，這仍然是人類目前以及今后一段時(shí)間內(nèi)一項(xiàng)艱巨而重大的任務(wù)。
2.各國(guó)缺乏AI發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制與監(jiān)管措施
AI作為21世紀(jì)的標(biāo)志性技術(shù)，其被認(rèn)為是將對(duì)人類社會(huì)產(chǎn)生顛覆性變革的技術(shù)。為了占領(lǐng)AI技術(shù)的制高點(diǎn)、擁有更多的話語權(quán)，目前世界各個(gè)國(guó)家均大力支持和鼓勵(lì)A(yù)I技術(shù)的發(fā)展，投入大量的人力、財(cái)力、物力，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行AI技術(shù)研發(fā)，鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)從事AI領(lǐng)域的科學(xué)研究。在AI發(fā)展過程中，如今各國(guó)出現(xiàn)了“軍事競(jìng)賽”現(xiàn)象，有些國(guó)家研發(fā)AI技術(shù)嚴(yán)重脫離本國(guó)實(shí)際情況，缺乏發(fā)展AI的長(zhǎng)效機(jī)制和長(zhǎng)遠(yuǎn)計(jì)劃。
對(duì)于AI技術(shù)領(lǐng)域中,哪些技術(shù)能夠研發(fā)、哪些技術(shù)不能研發(fā)，例如危害人類生命和健康的AI技術(shù)、危害國(guó)家安全和公共利益的AI技術(shù)等是否能夠研發(fā)？目前還沒有國(guó)家政府或組織出臺(tái)相關(guān)政策對(duì)AI技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范。企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)完全根據(jù)技術(shù)本身特點(diǎn)、自身能力開發(fā)AI技術(shù)，AI技術(shù)的研發(fā)沒有邊界和限制，這可能導(dǎo)致AI技術(shù)的發(fā)展偏離正常的軌道，研發(fā)出來的技術(shù)背離初衷，其危害性不言而喻。
3.AI相關(guān)法律制度普遍缺失
《報(bào)告》中重點(diǎn)關(guān)注的是AI帶來的隱私問題，其包含兩個(gè)方面：一是AI搜集的數(shù)據(jù)侵犯他人隱私，比如人們?cè)贔acebook上傳了大量的照片，AI通過掃描該照片即可以分析這個(gè)人是否患有皮膚癌的早期跡象；二是AI輸出的反饋結(jié)果侵犯他人隱私，比如執(zhí)法部門利用 “PredPol平臺(tái)”，通過面部識(shí)別和特定算法，其會(huì)建議對(duì)低收入者和黑人社區(qū)進(jìn)行不成比例的監(jiān)控。
關(guān)于AI所涉及的法律問題，學(xué)術(shù)界討論較多的是AI的法律主體資格問題，其是否享有憲法上的權(quán)利，是否能夠獨(dú)立承擔(dān)以及如何承擔(dān)民事和刑事責(zé)任等，這些問題在學(xué)術(shù)界還沒有形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)。如今，AI可以獨(dú)立主持會(huì)議、參加辯論賽等，這些問題已經(jīng)不是天方夜譚，而是實(shí)實(shí)在在會(huì)面臨的問題。在法律問題上，涉及最多的莫過于AI與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題，AI生成內(nèi)容是否能夠成為著作權(quán)法上的“作品”？能否申請(qǐng)專利？誰對(duì)其生成內(nèi)容享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任？AI植入的數(shù)據(jù)資料是否構(gòu)成侵權(quán)？如今，世界上僅有少數(shù)國(guó)家對(duì)AI生成內(nèi)容的法律屬性進(jìn)行了立法規(guī)定，比如英國(guó)。大多數(shù)國(guó)家還沒有對(duì)AI進(jìn)行立法規(guī)制，國(guó)際組織也沒有出臺(tái)關(guān)于AI法律問題的公約或條約，這使得AI的相關(guān)法律制度基本屬于空白狀態(tài)。
4.AI涉及的科技倫理與道德規(guī)范面臨挑戰(zhàn)
科技是一把雙刃劍，運(yùn)用得當(dāng)會(huì)造福人類，運(yùn)用不當(dāng)則會(huì)給人類造成毀滅性的災(zāi)難。AI亦是如此。現(xiàn)在處于弱人工智能階段，無論是智能家居、智能城市、無人駕駛，還是新聞寫作，現(xiàn)在的AI還處于“輸入”+“簡(jiǎn)單處理”+“輸出”階段，AI還不具有獨(dú)立的“思考”、不具有獨(dú)立的“意識(shí)”，其輸出內(nèi)容等仍然處于人類的控制之下。若到了超人工智能階段，當(dāng)機(jī)器超越了人類大腦的一般智能能力時(shí)，可能出現(xiàn)AI控制人類的局面，其對(duì)人類的影響將是難以想象的。目前世界各國(guó)還未對(duì)AI的科技倫理與道德問題公布相關(guān)規(guī)范，國(guó)際社會(huì)對(duì)于AI的用途、禁用領(lǐng)域和范圍等還沒有進(jìn)行相關(guān)研究。
（二）中國(guó)在AI技術(shù)發(fā)展中存在的問題
1.中國(guó)公司申請(qǐng)的AI專利數(shù)量少，科研機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的AI專利數(shù)量多
《報(bào)告》顯示，在全球AI專利申請(qǐng)數(shù)量排名前30名申請(qǐng)人中，有26家是企業(yè)，4家是高校或科研機(jī)構(gòu)；中國(guó)共有5家單位名列其中，其中包括兩家企業(yè)（國(guó)家電網(wǎng)公司和百度公司）和三家高校（中國(guó)科學(xué)院、西安電子科技大學(xué)和浙江大學(xué)）；而日本有12家企業(yè)，美國(guó)有5家企業(yè)。在全球AI專利申請(qǐng)數(shù)量排名前20名的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)中，中國(guó)占據(jù)17家，中國(guó)科學(xué)院排名第一，共2500多件AI專利。美國(guó)AI專利申請(qǐng)量最多的科研機(jī)構(gòu)是加州大學(xué)(400件），其次是美國(guó)海軍(389件)；日本則為國(guó)家高級(jí)研究院工業(yè)科學(xué)與技術(shù)(244件)。這說明，相較于其他國(guó)家而言，中國(guó)AI專利申請(qǐng)人中高校、科研機(jī)構(gòu)的數(shù)量多，企業(yè)申請(qǐng)人少。
專利只有應(yīng)用于商業(yè)實(shí)踐中才能夠最大地展現(xiàn)其價(jià)值。高校是理論研究之地、技術(shù)研發(fā)之所，但申請(qǐng)的AI專利并不能直接轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力，其仍然需要將該專利許可或者轉(zhuǎn)讓給相應(yīng)的企業(yè)，由企業(yè)來實(shí)施。
在實(shí)驗(yàn)室發(fā)明的AI技術(shù)，其市場(chǎng)商業(yè)價(jià)值還未曾可知。更重要的是，研發(fā)者在實(shí)驗(yàn)室中研發(fā)出某項(xiàng)AI技術(shù)之后，因其不能立刻應(yīng)用于商業(yè)實(shí)踐，導(dǎo)致研發(fā)者并不能通過實(shí)踐應(yīng)用對(duì)其周邊技術(shù)、外圍技術(shù)進(jìn)行周密開發(fā)和專利布局。如果是企業(yè)研發(fā)的AI技術(shù)，其申請(qǐng)專利后可以直接將其應(yīng)用到商業(yè)領(lǐng)域中，不必經(jīng)過許可或者專利轉(zhuǎn)讓程序。同時(shí)，企業(yè)在該AI技術(shù)的應(yīng)用中還可以根據(jù)實(shí)際需要、消費(fèi)者偏好、技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)等發(fā)掘新的技術(shù)、布局周邊專利。
2.中國(guó)AI專利申請(qǐng)人向國(guó)外提交專利申請(qǐng)的比例非常低
《報(bào)告》顯示，中國(guó)公司和科研機(jī)構(gòu)就AI技術(shù)大都僅在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利，在中國(guó)提交專利申請(qǐng)后又向國(guó)外提交申請(qǐng)的人僅占總量的4%。美國(guó)申請(qǐng)人使用PCT途徑提交AI專利申請(qǐng)的比例占總量的27%，日本占26%，而中國(guó)僅占20%。這些數(shù)據(jù)說明，中國(guó)的AI專利申請(qǐng)人向其他國(guó)家申請(qǐng)專利的比例很低，其AI專利的國(guó)外保護(hù)意識(shí)較弱。這導(dǎo)致AI技術(shù)的專利保護(hù)地域范圍過窄，將來他人在其他國(guó)家使用該AI技術(shù)或者銷售相關(guān)產(chǎn)品，我國(guó)AI專利權(quán)人均無權(quán)禁止，亦不能要求經(jīng)濟(jì)賠償。
四、對(duì)中國(guó)AI發(fā)展的啟示
（一）盡快制定AI技術(shù)發(fā)展的科技倫理規(guī)范
科學(xué)技術(shù)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)有邊界。我們發(fā)展AI技術(shù)的目的是服務(wù)和解放人類，而不是超越、取代甚至毀滅人類。因此，應(yīng)當(dāng)劃定AI技術(shù)發(fā)展的邊界，明確哪些AI技術(shù)能夠研發(fā)、哪些領(lǐng)域的AI技術(shù)不能研發(fā)，比如關(guān)于AI具備獨(dú)立思考、自主意識(shí)等方面的技術(shù)是否應(yīng)當(dāng)被允許研發(fā)？同時(shí)應(yīng)當(dāng)規(guī)定AI的用途，明確AI能夠用來干什么、不能用來干什么，比如AI不能用來殺人、實(shí)施恐怖活動(dòng)等危害人類生命和財(cái)產(chǎn)安全的行為。當(dāng)然，這些問題需要國(guó)際社會(huì)通過共同努力來達(dá)成一致意見。
中國(guó)在AI技術(shù)發(fā)展方面與整個(gè)國(guó)際社會(huì)具有共同的利益，我國(guó)既是AI專利申請(qǐng)大國(guó)，也是受理AI技術(shù)專利申請(qǐng)最多的國(guó)家，AI技術(shù)的發(fā)展和廣泛應(yīng)用將會(huì)對(duì)整個(gè)人類社會(huì)產(chǎn)生革命性影響，我國(guó)自然不能獨(dú)善其身。因此，中國(guó)應(yīng)當(dāng)積極推動(dòng)國(guó)際社會(huì)盡快制定適用于全球范圍內(nèi)的AI技術(shù)發(fā)展倫理規(guī)范。
（二）研究AI可能產(chǎn)生的法律問題，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施
如前所述，現(xiàn)在AI已經(jīng)被應(yīng)用到了交通、醫(yī)療、農(nóng)業(yè)、天氣預(yù)報(bào)等眾多領(lǐng)域。近年來，AI在新聞采寫、文學(xué)創(chuàng)作等領(lǐng)域有重大發(fā)展，比如，美聯(lián)社的“作家”（Wordsmith）、谷歌的“深夢(mèng)”（Deep Dream）、騰訊的“夢(mèng)想作者”（Dream Writer）以及微軟的“小冰”等。AI通過不斷學(xué)習(xí)，還可以“研發(fā)”新的技術(shù)方案。如《報(bào)告》中所闡述的一樣，AI的數(shù)據(jù)植入、生成內(nèi)容等均會(huì)帶來一系列的法律問題。目前，各個(gè)國(guó)家并未對(duì)于AI的法律主體資格、行為能力、生成內(nèi)容是否可版權(quán)問題、數(shù)據(jù)植入與隱私問題等達(dá)成共識(shí)。《報(bào)告》中也提及，近年來有的國(guó)家或國(guó)際組織陸續(xù)出臺(tái)關(guān)于AI技術(shù)發(fā)展的文件，比如美國(guó)2016年發(fā)布的《國(guó)家AI研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃》、法國(guó)2017年發(fā)布的《法國(guó)AI計(jì)劃》、中國(guó)于2017年發(fā)布的《新一代AI發(fā)展規(guī)劃》、歐盟2018年發(fā)布的《歐洲制造AI開發(fā)與使用協(xié)調(diào)計(jì)劃》等，但均未對(duì)AI產(chǎn)生的法律問題進(jìn)行規(guī)定。
目前而言，就AI制定相關(guān)的法律、法規(guī)還為時(shí)過早。在制定AI相關(guān)法律之前，應(yīng)當(dāng)充分了解AI的工作原理，深刻認(rèn)識(shí)其可能產(chǎn)生的影響，根據(jù)其目前發(fā)展的狀況以及未來的發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合國(guó)際社會(huì)關(guān)于AI技術(shù)發(fā)展的公約，再著手制定相關(guān)的法律、法規(guī)，以保障制定出的法律具有操作性和穩(wěn)定性。同時(shí)，制定AI相關(guān)法律，既要考慮對(duì)AI技術(shù)發(fā)展的影響，也應(yīng)當(dāng)考慮對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的法律體系的影響。
（三）提高AI專利申請(qǐng)中企業(yè)申請(qǐng)人的數(shù)量
從《報(bào)告》中可以看出，相較于中國(guó)的高校等科研機(jī)構(gòu)和其他國(guó)家的專利申請(qǐng)人數(shù)量而言，中國(guó)的AI專利申請(qǐng)企業(yè)數(shù)量較少。這說明我國(guó)科研機(jī)構(gòu)研發(fā)AI的技術(shù)活動(dòng)十分活躍，而企業(yè)在AI技術(shù)研發(fā)和專利申請(qǐng)方面則顯得十分遜色。
如今，AI處于發(fā)展的黃金時(shí)期，AI成為人工智能時(shí)代企業(yè)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)要根據(jù)自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，積極研發(fā)AI技術(shù)，挖掘和培養(yǎng)AI人才，加大AI研發(fā)的資金投入，將AI與自身企業(yè)產(chǎn)品或者服務(wù)相結(jié)合，大力研發(fā)AI領(lǐng)域的機(jī)器學(xué)習(xí)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、深度學(xué)習(xí)等技術(shù)，及時(shí)將研發(fā)的技術(shù)申請(qǐng)專利。
企業(yè)在申請(qǐng)AI專利后，應(yīng)及時(shí)將該技術(shù)應(yīng)用到商業(yè)實(shí)踐，通過與實(shí)踐的結(jié)合繼續(xù)改進(jìn)該技術(shù)，同時(shí)發(fā)掘周邊技術(shù)，布局外圍專利。企業(yè)要充分利用我國(guó)關(guān)于AI發(fā)展和專利申請(qǐng)方面的政策，把握國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)動(dòng)向，積極開拓AI新的技術(shù)領(lǐng)域，掌握核心技術(shù)，為企業(yè)在人工智能時(shí)代的可持續(xù)發(fā)展提供充足的動(dòng)力。
（四）中國(guó)AI專利申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)積極向國(guó)外提交專利申請(qǐng)
從《報(bào)告》中可以看出，中國(guó)申請(qǐng)人在向中國(guó)提交AI專利申請(qǐng)后，只有4%的申請(qǐng)人又就該技術(shù)向其他國(guó)家提交了專利申請(qǐng)，而其他國(guó)家申請(qǐng)人的國(guó)外申請(qǐng)比例在25%-63%之間，這說明我國(guó)的企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)向國(guó)外申請(qǐng)AI專利的數(shù)量非常少，所占比例非常低，這對(duì)于AI技術(shù)在他國(guó)的保護(hù)極為不利。從根源上來看，其與我國(guó)AI專利申請(qǐng)人的結(jié)構(gòu)組成具有很大關(guān)系。在我國(guó)的AI專利申請(qǐng)人中，相當(dāng)一部分是高校等科研機(jī)構(gòu)，其發(fā)明人申請(qǐng)專利后多用于參評(píng)職稱，并且科研機(jī)構(gòu)也不能夠立刻將該AI專利用于商業(yè)實(shí)踐，其在國(guó)外沒有相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)銷售，這導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)沒有將AI技術(shù)向外國(guó)申請(qǐng)專利的需求和動(dòng)力。
在人工智能時(shí)代，AI日益成為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和核心競(jìng)爭(zhēng)力，成為企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要支撐和關(guān)鍵因素。在其他國(guó)家擁有一定數(shù)量和質(zhì)量的AI專利既是國(guó)家科技實(shí)力的體現(xiàn)，也是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)特別是國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的“防御傘”。因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)重視AI技術(shù)的國(guó)外專利申請(qǐng)，優(yōu)化國(guó)外AI專利布局。政府一方面要加強(qiáng)專利申請(qǐng)的國(guó)外信息平臺(tái)建設(shè)，加大PCT途徑的推廣力度；另一方面，對(duì)于AI技術(shù)發(fā)明人特別是高校等科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行指導(dǎo)和專門培訓(xùn)，積極推動(dòng)和倡導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作，鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)及時(shí)將AI技術(shù)應(yīng)用于實(shí)踐。從高校等科研機(jī)構(gòu)自身來看，一是要增強(qiáng)專利地域性的認(rèn)識(shí)，提高AI專利的國(guó)際保護(hù)意識(shí)；二是高校等科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，堅(jiān)持市場(chǎng)化取向，主動(dòng)優(yōu)化國(guó)外AI 專利布局，完善國(guó)外AI專利運(yùn)營(yíng)與管理；三是積極與相關(guān)企業(yè)合作，及時(shí)將AI技術(shù)應(yīng)用于實(shí)踐，促進(jìn)AI科技成果的轉(zhuǎn)化，在全球競(jìng)爭(zhēng)中激發(fā)其在外國(guó)獲得專利保護(hù)的需求。
（中南基地廖翔坤、李青文供稿，詹映審校)
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