專利作為衡量企業創新能力的重要指標，是企業科技創新的重要載體，也是創新型企業建設的核心資產，已成為企業競爭的關鍵因素。創新型企業實施知識產權發展戰略，不斷培育更多高價值核心專利，為經濟高質量發展提供強有力的技術供給，創造更多的經濟效益和社會效益。然而，企業在專利管理過程中還存在一些問題，導致專利技術閑置，或因運營能力不足而不能發揮有效價值。因此，探究科學合理的企業專利管理路徑和方法，著力提升企業專利運營能力，是順應新一輪科技革命和產業變革的必由之路。
專利管理存在的主要問題
在科技創新促進專利快速發展的形勢下，由于業務轉型較快、商業模式迭代迅速等因素，企業的專利管理暴露出一系列問題：
知識產權管理體制比較分散。國家層面的知識產權發展戰略廣泛涵蓋專利、商標、版權等多個方面，地方知識產權戰略則具有明顯的地方特性，多頭知識產權戰略和管理部門致使專利無法得到集中的管理和運用，需要加強知識產權創造部門、管理部門和保護部門間的協同，制定系統性的知識產權戰略規劃。
新型商業模式知識產權保護不足。近年來，網絡平臺、共享單車、電子支付等多種類型的新業態和新模式不斷涌現，衍生出一系列專利、商標、版權、反壟斷、反不正當競爭等法律問題，當前商業模式具體受哪項法律法規保護尚存在爭議。
高科技產品孵化過程中的專利保護和應用問題突出。這一問題在國有企業方面主要體現在“新興業務單元”，即通過機制體制改革所發展的新業務，在這類新業務領域容易忽視專利的保護問題。民營企業方面則主要集中于移動互聯網、云計算、大數據、人工智能、新能源、生物制藥等新興技術領域，在新興技術開發初期存在專利侵權等問題，導致企業難以形成核心技術。
大量閑置專利難以充分發揮價值。當前在大量的企業閑置專利中，70%屬于非職務發明專利，為避免申請、權屬等糾紛，企業多選擇避而不用。企業技術部門和知識產權管理部門如果采用的是重開發輕運用、重數量輕質量的績效考核體制，會致使專利技術本身不夠成熟，或過于超前，或與市場需求相脫節，造成企業專利大量閑置。此外，企業閑置專利很大一部分是防御性專利，要注意均衡研發費、維護費等成本支出。
企業對專利資本運營普遍認識不足。當前企業的專利管理戰略大多停留在保護層面，鮮少進入資本運營階段，專利運營意識缺失影響專利運營的動力和效果。尤其是企業財務部門對如何將無形資產變為有形資產并體現在財務報表中的認識不足，缺乏運營和管理能力。企業如何將知識產權真正作為一項戰略資源來管理、將專利的價值和市場需求有效契合尚待破題。
市場機制不健全導致資產評估困難。這一點尤其體現在供求雙方作價標準不一致，對同一專利技術出價相差甚遠。因專利有限性所致的權利失效風險、專利權屬爭議所致的無效風險，以及依賴專利權利人或特許使用者技能的轉讓風險，都會造成專利評估的困難和矛盾。
企業專利運營存在諸多潛在法律風險。包括未制定專利戰略、未建立與專利運營有關的制度流程、商業秘密保護制度不健全等，如員工離職時偷盜核心技術所引發的民事、刑事糾紛。同時，在國際競爭上，技術先進的歐美等發達國家會利用知識產權制約我國企業發展，以及在“走出去”過程中可能產生知識產權風險和制裁糾紛，這些都是不可忽視的潛在法律風險。
專利管理策略轉變建議
在知識產權政策層面上，國務院發布了一系列綱領性文件，為企業實施科技創新和專利戰略提供了良好的發展機遇，專利管理成為我國企業關注的焦點。近年來，我國以華為公司為代表的高新科技企業在創新能力和自主知識產權方面獲得巨大成功，啟示著企業專利管理策略應從保護向運營轉變。
實施企業專利發展戰略。在企業層面應當注重頂層設計，自上而下形成對自主創新核心競爭力的認同，成立知識產權戰略管理委員會，制定完善的專利管理制度，建立專利創新成果推廣機制。具體包括：制定專利發展規劃，健全專利管理組織體系、運營機制和考核機制，確定知識產權戰略規劃的推進等；在專利研發、申請、維持、實施、許可、轉讓、終止等各個方面，確立具體的責任分配制度；結合業務建立健全無形資產管理制度流程，推廣應用員工激勵辦法，明確專利的購買、許可、出售以及交叉許可策略；加強商業秘密保護，強化企業商業秘密管理，確定企業商業秘密保護范圍，明確員工的保密責任。
制定企業專利保護策略。通過專利布局，在重點業務領域有針對性地樹立市場壁壘，起到阻止或延緩競爭對手進入市場的作用。具體來說，一是健全專利信息查新制度，尤其在產品更新速度快的互聯網、物聯網、大數據、云計算等領域做到優先審查，通過“專利檢索＋論文檢索＋標準檢索”分析現有技術狀態。二是分析現有技術存在的問題，圍繞既有問題羅列解決方案，以此作為專利申請的出發點。三是確認每一種方案最終達到的效果，圍繞“背景-問題-方法-效果”，重視技術交底書材料的撰寫，挖掘后應及時通過專利申請或授權方式獲得實施。四是推進專利與標準融合，企業的目標應當做到專利申請與標準制定相結合，使專利成為嵌入國際標準、國家標準、行業標準的必要專利，從而逐漸形成持續性創收、行業專利支持和高度品牌效應等多種優勢。
探索建立專利資產管理體系。要實現從權利保護向資本運營的轉變，企業需要建立產權資產評估流程，包括投入成本作價、市場前景預期作價、企業獨占競爭價值作價等，形成適宜企業自身發展的評估模式。制定資產管理辦法，將增加的知識產權科目納入無形資產報表，與現有業務流程對接起來。健全專利資產評估機制，開展專利評估需依據《資產評估執行準則——無形資產》進行，根據特定目的進行評定和估算，例如為提高企業融資能力，增強公司資產的可視化，有助于企業通過質押融資、轉讓拍賣等方式招商引資等。對于推廣應用的專利，可以直接按公司財務部門已認定的價格交易。
靈活流轉運營企業閑置專利。企業閑置專利的活用既可為企業降低維護成本，也可增加企業創新競爭力和運營效益。企業要善于實施專利的許可使用，簽訂專利實施許可合同是專利運營的前置條件，簽訂合同時要依據國家知識產權主管部門制定發布的規定予以備案。此外，積極開展專利的質押融資，擴大專利質押融資規模，推動專利、商標質押政策互通。國家層面，要加大對知識產權質押貸款利息及評估、保險、擔保等有關費用財政補貼力度，完善質押融資風險分擔補償機制，推廣知識產權質押融資保證保險，提高金融機構風險容忍度。通過加強金融資源和科技資源結合，緩解科技型企業融資難問題，支持科技型企業發展。
多途徑進行專利運營。一是企業實現專利的直接融資。專利直接融資主要是擁有自主知識產權的企業通過主板、中小板、科創板和新三板、區域性股權市場融資，多適用于戰略性新興產業、創新創業新型企業、國有企業的新業務領域的閑置知識產權。二是專利對外投資。專利對外投資的主要方式是專有權利轉化為股權和股份、創業投資引入風險資本，以及混改盤活閑置專利資產，提高企業資本運營能力。三是利用專利資本創立公司。創業投資引入風險資本主要針對的是新興產業的培育，多應用于民營企業和中小企業合作成立公司的情況，以解決資金不足的問題。根據公司法的規定，專利可以作為設立公司的全部注冊資本。需要注意出資人權利的完整性、合法性問題，法定期限及權利人權利到期自動失效的問題，過戶手續和備案問題等。
爭取政府扶持政策非常重要。在政府資金政策傾斜的背景之下，高新技術企業可以運用知識產權積極爭取政府扶持資金和優惠政策，包括所得稅減免、銀行費用加計扣除、政府獎勵、融資上市優先權，工業用地、節能減排方面的優惠等。
（薛興華 作者單位：江蘇省企業法制工作協會）