專利作為衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，是企業(yè)科技創(chuàng)新的重要載體，也是創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)的核心資產(chǎn)，已成為企業(yè)競爭的關(guān)鍵因素。創(chuàng)新型企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，不斷培育更多高價值核心專利，為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供強有力的技術(shù)供給，創(chuàng)造更多的經(jīng)濟效益和社會效益。然而，企業(yè)在專利管理過程中還存在一些問題，導(dǎo)致專利技術(shù)閑置，或因運營能力不足而不能發(fā)揮有效價值。因此，探究科學(xué)合理的企業(yè)專利管理路徑和方法，著力提升企業(yè)專利運營能力，是順應(yīng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的必由之路。
專利管理存在的主要問題
在科技創(chuàng)新促進專利快速發(fā)展的形勢下，由于業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型較快、商業(yè)模式迭代迅速等因素，企業(yè)的專利管理暴露出一系列問題：
知識產(chǎn)權(quán)管理體制比較分散。國家層面的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略廣泛涵蓋專利、商標(biāo)、版權(quán)等多個方面，地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略則具有明顯的地方特性，多頭知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和管理部門致使專利無法得到集中的管理和運用，需要加強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造部門、管理部門和保護部門間的協(xié)同，制定系統(tǒng)性的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃。
新型商業(yè)模式知識產(chǎn)權(quán)保護不足。近年來，網(wǎng)絡(luò)平臺、共享單車、電子支付等多種類型的新業(yè)態(tài)和新模式不斷涌現(xiàn)，衍生出一系列專利、商標(biāo)、版權(quán)、反壟斷、反不正當(dāng)競爭等法律問題，當(dāng)前商業(yè)模式具體受哪項法律法規(guī)保護尚存在爭議。
高科技產(chǎn)品孵化過程中的專利保護和應(yīng)用問題突出。這一問題在國有企業(yè)方面主要體現(xiàn)在“新興業(yè)務(wù)單元”，即通過機制體制改革所發(fā)展的新業(yè)務(wù)，在這類新業(yè)務(wù)領(lǐng)域容易忽視專利的保護問題。民營企業(yè)方面則主要集中于移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能、新能源、生物制藥等新興技術(shù)領(lǐng)域，在新興技術(shù)開發(fā)初期存在專利侵權(quán)等問題，導(dǎo)致企業(yè)難以形成核心技術(shù)。
大量閑置專利難以充分發(fā)揮價值。當(dāng)前在大量的企業(yè)閑置專利中，70%屬于非職務(wù)發(fā)明專利，為避免申請、權(quán)屬等糾紛，企業(yè)多選擇避而不用。企業(yè)技術(shù)部門和知識產(chǎn)權(quán)管理部門如果采用的是重開發(fā)輕運用、重數(shù)量輕質(zhì)量的績效考核體制，會致使專利技術(shù)本身不夠成熟，或過于超前，或與市場需求相脫節(jié)，造成企業(yè)專利大量閑置。此外，企業(yè)閑置專利很大一部分是防御性專利，要注意均衡研發(fā)費、維護費等成本支出。
企業(yè)對專利資本運營普遍認識不足。當(dāng)前企業(yè)的專利管理戰(zhàn)略大多停留在保護層面，鮮少進入資本運營階段，專利運營意識缺失影響專利運營的動力和效果。尤其是企業(yè)財務(wù)部門對如何將無形資產(chǎn)變?yōu)橛行钨Y產(chǎn)并體現(xiàn)在財務(wù)報表中的認識不足，缺乏運營和管理能力。企業(yè)如何將知識產(chǎn)權(quán)真正作為一項戰(zhàn)略資源來管理、將專利的價值和市場需求有效契合尚待破題。
市場機制不健全導(dǎo)致資產(chǎn)評估困難。這一點尤其體現(xiàn)在供求雙方作價標(biāo)準(zhǔn)不一致，對同一專利技術(shù)出價相差甚遠。因?qū)＠邢扌运碌臋?quán)利失效風(fēng)險、專利權(quán)屬爭議所致的無效風(fēng)險，以及依賴專利權(quán)利人或特許使用者技能的轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，都會造成專利評估的困難和矛盾。
企業(yè)專利運營存在諸多潛在法律風(fēng)險。包括未制定專利戰(zhàn)略、未建立與專利運營有關(guān)的制度流程、商業(yè)秘密保護制度不健全等，如員工離職時偷盜核心技術(shù)所引發(fā)的民事、刑事糾紛。同時，在國際競爭上，技術(shù)先進的歐美等發(fā)達國家會利用知識產(chǎn)權(quán)制約我國企業(yè)發(fā)展，以及在“走出去”過程中可能產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和制裁糾紛，這些都是不可忽視的潛在法律風(fēng)險。
專利管理策略轉(zhuǎn)變建議
在知識產(chǎn)權(quán)政策層面上，國務(wù)院發(fā)布了一系列綱領(lǐng)性文件，為企業(yè)實施科技創(chuàng)新和專利戰(zhàn)略提供了良好的發(fā)展機遇，專利管理成為我國企業(yè)關(guān)注的焦點。近年來，我國以華為公司為代表的高新科技企業(yè)在創(chuàng)新能力和自主知識產(chǎn)權(quán)方面獲得巨大成功，啟示著企業(yè)專利管理策略應(yīng)從保護向運營轉(zhuǎn)變。
實施企業(yè)專利發(fā)展戰(zhàn)略。在企業(yè)層面應(yīng)當(dāng)注重頂層設(shè)計，自上而下形成對自主創(chuàng)新核心競爭力的認同，成立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理委員會，制定完善的專利管理制度，建立專利創(chuàng)新成果推廣機制。具體包括：制定專利發(fā)展規(guī)劃，健全專利管理組織體系、運營機制和考核機制，確定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的推進等；在專利研發(fā)、申請、維持、實施、許可、轉(zhuǎn)讓、終止等各個方面，確立具體的責(zé)任分配制度；結(jié)合業(yè)務(wù)建立健全無形資產(chǎn)管理制度流程，推廣應(yīng)用員工激勵辦法，明確專利的購買、許可、出售以及交叉許可策略；加強商業(yè)秘密保護，強化企業(yè)商業(yè)秘密管理，確定企業(yè)商業(yè)秘密保護范圍，明確員工的保密責(zé)任。
制定企業(yè)專利保護策略。通過專利布局，在重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域有針對性地樹立市場壁壘，起到阻止或延緩競爭對手進入市場的作用。具體來說，一是健全專利信息查新制度，尤其在產(chǎn)品更新速度快的互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等領(lǐng)域做到優(yōu)先審查，通過“專利檢索＋論文檢索＋標(biāo)準(zhǔn)檢索”分析現(xiàn)有技術(shù)狀態(tài)。二是分析現(xiàn)有技術(shù)存在的問題，圍繞既有問題羅列解決方案，以此作為專利申請的出發(fā)點。三是確認每一種方案最終達到的效果，圍繞“背景-問題-方法-效果”，重視技術(shù)交底書材料的撰寫，挖掘后應(yīng)及時通過專利申請或授權(quán)方式獲得實施。四是推進專利與標(biāo)準(zhǔn)融合，企業(yè)的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)做到專利申請與標(biāo)準(zhǔn)制定相結(jié)合，使專利成為嵌入國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的必要專利，從而逐漸形成持續(xù)性創(chuàng)收、行業(yè)專利支持和高度品牌效應(yīng)等多種優(yōu)勢。
探索建立專利資產(chǎn)管理體系。要實現(xiàn)從權(quán)利保護向資本運營的轉(zhuǎn)變，企業(yè)需要建立產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估流程，包括投入成本作價、市場前景預(yù)期作價、企業(yè)獨占競爭價值作價等，形成適宜企業(yè)自身發(fā)展的評估模式。制定資產(chǎn)管理辦法，將增加的知識產(chǎn)權(quán)科目納入無形資產(chǎn)報表，與現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程對接起來。健全專利資產(chǎn)評估機制，開展專利評估需依據(jù)《資產(chǎn)評估執(zhí)行準(zhǔn)則——無形資產(chǎn)》進行，根據(jù)特定目的進行評定和估算，例如為提高企業(yè)融資能力，增強公司資產(chǎn)的可視化，有助于企業(yè)通過質(zhì)押融資、轉(zhuǎn)讓拍賣等方式招商引資等。對于推廣應(yīng)用的專利，可以直接按公司財務(wù)部門已認定的價格交易。
靈活流轉(zhuǎn)運營企業(yè)閑置專利。企業(yè)閑置專利的活用既可為企業(yè)降低維護成本，也可增加企業(yè)創(chuàng)新競爭力和運營效益。企業(yè)要善于實施專利的許可使用，簽訂專利實施許可合同是專利運營的前置條件，簽訂合同時要依據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)主管部門制定發(fā)布的規(guī)定予以備案。此外，積極開展專利的質(zhì)押融資，擴大專利質(zhì)押融資規(guī)模，推動專利、商標(biāo)質(zhì)押政策互通。國家層面，要加大對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款利息及評估、保險、擔(dān)保等有關(guān)費用財政補貼力度，完善質(zhì)押融資風(fēng)險分擔(dān)補償機制，推廣知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資保證保險，提高金融機構(gòu)風(fēng)險容忍度。通過加強金融資源和科技資源結(jié)合，緩解科技型企業(yè)融資難問題，支持科技型企業(yè)發(fā)展。
多途徑進行專利運營。一是企業(yè)實現(xiàn)專利的直接融資。專利直接融資主要是擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)通過主板、中小板、科創(chuàng)板和新三板、區(qū)域性股權(quán)市場融資，多適用于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新型企業(yè)、國有企業(yè)的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域的閑置知識產(chǎn)權(quán)。二是專利對外投資。專利對外投資的主要方式是專有權(quán)利轉(zhuǎn)化為股權(quán)和股份、創(chuàng)業(yè)投資引入風(fēng)險資本，以及混改盤活閑置專利資產(chǎn)，提高企業(yè)資本運營能力。三是利用專利資本創(chuàng)立公司。創(chuàng)業(yè)投資引入風(fēng)險資本主要針對的是新興產(chǎn)業(yè)的培育，多應(yīng)用于民營企業(yè)和中小企業(yè)合作成立公司的情況，以解決資金不足的問題。根據(jù)公司法的規(guī)定，專利可以作為設(shè)立公司的全部注冊資本。需要注意出資人權(quán)利的完整性、合法性問題，法定期限及權(quán)利人權(quán)利到期自動失效的問題，過戶手續(xù)和備案問題等。
爭取政府扶持政策非常重要。在政府資金政策傾斜的背景之下，高新技術(shù)企業(yè)可以運用知識產(chǎn)權(quán)積極爭取政府扶持資金和優(yōu)惠政策，包括所得稅減免、銀行費用加計扣除、政府獎勵、融資上市優(yōu)先權(quán)，工業(yè)用地、節(jié)能減排方面的優(yōu)惠等。
（薛興華 作者單位：江蘇省企業(yè)法制工作協(xié)會）