近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學(xué)院、中國工程院和中國科協(xié)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于推動科研組織知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國知發(fā)運(yùn)字〔2021〕7號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》）。現(xiàn)對有關(guān)政策要點(diǎn)解讀如下。
一、出臺背景
黨中央、國務(wù)院高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作。習(xí)近平總書記在中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時深刻指出，“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新”“要加強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和儲備”。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作關(guān)系國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)系人民生活幸福，關(guān)系國家對外開放大局，關(guān)系國家安全。科研組織是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，也是創(chuàng)新成果產(chǎn)出的重要源頭，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)工作是實(shí)現(xiàn)科研組織高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，是推進(jìn)科研組織創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵舉措。圍繞國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，著力提升科研組織知識產(chǎn)權(quán)能力，對支持關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)自主知識產(chǎn)權(quán)突破和高價值專利的產(chǎn)出具有重要意義。
目前，我國知識產(chǎn)權(quán)整體質(zhì)量效益還不夠高，高質(zhì)量高價值知識產(chǎn)權(quán)偏少。截止2020年底，我國職務(wù)發(fā)明專利擁有量占國內(nèi)發(fā)明專利擁有量的95.8%，其中，企業(yè)、大專院校、科研組織是最為主要的職務(wù)發(fā)明成果產(chǎn)出主體。近年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局不斷強(qiáng)化對創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)工作分類指導(dǎo)，2013—2016年相繼出臺了企業(yè)、科研組織、高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范國家標(biāo)準(zhǔn)，推動企業(yè)、科研組織和高校建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系，以強(qiáng)化管理能力建設(shè)促進(jìn)創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升和效益運(yùn)用。2020年2月，聯(lián)合國資委，面向中央企業(yè)出臺了推進(jìn)中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的政策文件；聯(lián)合教育部、科技部，面向高校出臺了提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的政策文件。
此次，在深入調(diào)研科研組織知識產(chǎn)權(quán)工作實(shí)際需求的基礎(chǔ)上，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同中國科學(xué)院、中國工程院和中國科協(xié)，以支持國家戰(zhàn)略科技力量率先建成世界一流科研組織為目標(biāo)，基于問題導(dǎo)向，進(jìn)一步加強(qiáng)分類指導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、精準(zhǔn)施策，聯(lián)合制定出臺了《指導(dǎo)意見》，旨在推動科研組織全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用，更好地服務(wù)科技工作者，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)激勵科技創(chuàng)新、保障成果權(quán)益、支撐治理體系的制度性作用，推動科研組織高質(zhì)量發(fā)展。
二、重要意義
《指導(dǎo)意見》的出臺對新時期科研組織知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一是有助于支撐國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)。《指導(dǎo)意見》強(qiáng)調(diào)科研組織要加強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和儲備，圍繞國家重大專項(xiàng)實(shí)施若干專利導(dǎo)航項(xiàng)目，培育一批關(guān)鍵核心技術(shù)的高質(zhì)量高價值專利組合，推動專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)融合，掌握一批標(biāo)準(zhǔn)必要專利，加強(qiáng)事關(guān)國家安全的關(guān)鍵核心技術(shù)的自主研發(fā)和保護(hù)，支持國家戰(zhàn)略科技力量率先建成世界一流科研組織，帶動行業(yè)和地方科研組織高質(zhì)量發(fā)展。
二是有助于科研組織明確知識產(chǎn)權(quán)工作重點(diǎn)。《指導(dǎo)意見》強(qiáng)調(diào)科研組織要堅(jiān)持知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)向，著力提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量效益，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營機(jī)制，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)激勵科技創(chuàng)新、保障成果權(quán)益、支撐治理體系的制度性作用，推動科研組織高質(zhì)量發(fā)展。
三是有助于激發(fā)科研組織創(chuàng)新活力。《指導(dǎo)意見》強(qiáng)調(diào)要提高創(chuàng)新資源的市場化配置效率，探索知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配改革，進(jìn)一步擴(kuò)大科研組織和科研人員自主權(quán)，改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度，建立有效的知識產(chǎn)權(quán)收益激勵機(jī)制，鼓勵科研組織采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵方式，使項(xiàng)目研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的參與者合理分享創(chuàng)新收益，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，有力促進(jìn)創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。
三、總體要求
科研組織是建設(shè)世界科技強(qiáng)國的中堅(jiān)力量。強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，是加快實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)、推動現(xiàn)代化國家建設(shè)的關(guān)鍵途徑。《指導(dǎo)意見》以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，堅(jiān)持新發(fā)展理念，加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，著力打通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)全鏈條，提升科研組織知識產(chǎn)權(quán)綜合能力，提高創(chuàng)新資源的市場化配置效率，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、政策鏈深度融合，加快推進(jìn)創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，打造未來發(fā)展新優(yōu)勢，支持國家戰(zhàn)略科技力量率先建成世界一流科研組織，帶動行業(yè)和地方科研組織高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力，推動構(gòu)建新發(fā)展格局。
《指導(dǎo)意見》強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)在支撐科研組織創(chuàng)新體系建設(shè)工作推進(jìn)和實(shí)踐探索中，要把握好以下原則：
一是聚焦保護(hù)創(chuàng)新。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。科研組織要堅(jiān)持“四個面向”，圍繞關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，積極部署和統(tǒng)籌謀劃知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，支撐保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。
二是深化改革發(fā)展。體制順則運(yùn)行暢，機(jī)制活則效率高。黨的十八大以來，我們在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域部署推動了一系列改革，要繼續(xù)抓好落實(shí)，做到系統(tǒng)集成、協(xié)同推進(jìn)。要加快科研組織體制機(jī)制改革，根據(jù)科研組織不同類型精準(zhǔn)施策，進(jìn)一步擴(kuò)大科研組織和科研人員自主權(quán)，建立健全知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配激勵機(jī)制，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用和權(quán)利經(jīng)營，促進(jìn)創(chuàng)新要素自主有序流動、高效配置。
三是優(yōu)化戰(zhàn)略布局。當(dāng)前，我國正在從知識產(chǎn)權(quán)引進(jìn)大國向知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變，知識產(chǎn)權(quán)工作正在從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變。科研組織優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局，牢牢把握知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展要求，堅(jiān)持布局優(yōu)先、質(zhì)量取勝，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)培育高質(zhì)量高價值專利組合，形成與科研組織創(chuàng)新能力、技術(shù)市場前景相匹配的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局。
四是強(qiáng)化高效運(yùn)用。科研組織知識產(chǎn)權(quán)工作的重點(diǎn)是運(yùn)用，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用是促進(jìn)科研組織創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的有效方式。科研組織要著力強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)高效運(yùn)用，以市場需求為導(dǎo)向，搭建科研組織知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系，加強(qiáng)科研組織與各類創(chuàng)新主體和市場主體的深度合作，打造知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用新模式新機(jī)制，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用效益最大化。
四、主要內(nèi)容
《指導(dǎo)意見》的主要內(nèi)容包括四個方面十二條任務(wù)，涵蓋知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、管理和服務(wù)全鏈條，聚焦知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，提升知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控能力，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營機(jī)制，推動科研組織高質(zhì)量發(fā)展。
一是堅(jiān)持知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)向，強(qiáng)化創(chuàng)新全過程知識產(chǎn)權(quán)管理。科研組織要建立知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，制定與國家重大戰(zhàn)略需求和重點(diǎn)科研任務(wù)相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)中長期目標(biāo)，改革完善知識產(chǎn)權(quán)考核機(jī)制，推動知識產(chǎn)權(quán)管理深度嵌入創(chuàng)新活動全過程；深入開展科研項(xiàng)目專利導(dǎo)航，促進(jìn)創(chuàng)新起點(diǎn)提高、創(chuàng)新效益提升、創(chuàng)新資源有效配置；建立專利申請前評估制度，切實(shí)提升專利質(zhì)量等。
二是加大知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用力度，促進(jìn)創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。科研組織要積極探索知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配改革，使發(fā)明人或者設(shè)計人合理分享創(chuàng)新收益；探索知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式和專利開放許可，推動開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用；做好重點(diǎn)領(lǐng)域海外專利布局，加強(qiáng)海外商標(biāo)保護(hù)，提升國際競爭力。
三是提升知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控能力，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全。科研組織要建立科研人員職務(wù)科技成果披露制度，從源頭上加強(qiáng)對科技創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)；加大知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)使用力度，加強(qiáng)合同中知識產(chǎn)權(quán)條款的審查，提高合同專業(yè)化水平和法律風(fēng)險防控能力；健全知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理制度，提升科研人員知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范意識。
四是優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營機(jī)制，支撐科研組織高質(zhì)量發(fā)展。科研組織要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)，建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制建設(shè)；加大知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)力度，健全知識產(chǎn)權(quán)人才體系；探索設(shè)立多方投入的知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營基金，形成支持知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理全鏈條的基本保障。
五、組織實(shí)施
《指導(dǎo)意見》通過強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)政策引導(dǎo)、完善考核監(jiān)測和拓寬轉(zhuǎn)化渠道四個方面加大組織實(shí)施力度。
一是強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學(xué)院、中國工程院和中國科協(xié)建立定期溝通機(jī)制，加強(qiáng)對科研組織知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用和高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)。各科研組織要主動作為，真正承擔(dān)起促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的主體責(zé)任。
二是加強(qiáng)政策引導(dǎo)。在專利審查、專利導(dǎo)航、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營、知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)師評審等方面加強(qiáng)政策支持。
三是完善考核監(jiān)測。國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學(xué)院、中國工程院和中國科協(xié)將定期公布科研組織專利轉(zhuǎn)化實(shí)施情況，對專利運(yùn)用情況進(jìn)行監(jiān)測。各科研組織做好知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的備案，強(qiáng)化專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效導(dǎo)向。
四是拓寬轉(zhuǎn)化渠道。充分利用國家知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系，與中國科協(xié)“科創(chuàng)中國”、國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)等開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用合作。依托全國科學(xué)院聯(lián)盟，探索符合科研組織特點(diǎn)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式，推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用。