國知辦函運(yùn)字〔2022〕448號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進(jìn)中心，各地方有關(guān)中心：
為深入貫徹落實(shí)中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》和國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》決策部署，確保專利開放許可制度平穩(wěn)落地、高效運(yùn)行，大力推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，我局組織開展專利開放許可試點(diǎn)工作。現(xiàn)將《專利開放許可試點(diǎn)工作方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。試點(diǎn)過程中如有突出問題、創(chuàng)新做法、典型經(jīng)驗(yàn)等，請(qǐng)及時(shí)反饋我局知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司。
特此通知。
國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室
2022年5月11日
專利開放許可試點(diǎn)工作方案
2021年6月1日施行的《專利法》創(chuàng)設(shè)了專利開放許可制度。目前，《專利法實(shí)施細(xì)則》和相關(guān)配套審查規(guī)則尚在修訂中。根據(jù)《關(guān)于施行修改后專利法的相關(guān)審查業(yè)務(wù)處理暫行辦法》（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第四二三號(hào)），過渡期內(nèi)專利開放許可聲明“只收不審”，制度尚未正式運(yùn)行。為貫徹落實(shí)《“十四五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，充分發(fā)揮要素市場化配置在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，現(xiàn)組織開展專利開放許可試點(diǎn)工作，為專利開放許可制度全面落地做好政策、機(jī)制、平臺(tái)、項(xiàng)目等各方面準(zhǔn)備，特制定如下試點(diǎn)工作方案。
一、總體要求
（一）工作思路。本方案中的專利開放許可試點(diǎn)是開展試點(diǎn)的省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門（以下簡稱試點(diǎn)省局）參照開放許可的理念和方式，促進(jìn)專利“一對(duì)多”快速許可的工作舉措。有別于由國務(wù)院專利行政部門接收并公布聲明的法定開放許可，試點(diǎn)省局按照本方案確定的原則、任務(wù)和要求，參照開放許可制度的基本理念、特征和環(huán)節(jié)，組織相關(guān)地市、企事業(yè)單位和服務(wù)平臺(tái)開展試點(diǎn)工作，推動(dòng)許可意愿和條件由專利權(quán)人事先明確、經(jīng)試點(diǎn)省局公開發(fā)布的快速許可，力爭達(dá)到激發(fā)供需、儲(chǔ)備項(xiàng)目、探索經(jīng)驗(yàn)和完善政策等多重效果，為專利開放許可制度平穩(wěn)落地、高效運(yùn)行奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
（二）基本原則。一是堅(jiān)持市場導(dǎo)向。尊重市場主體、創(chuàng)新主體在專利許可活動(dòng)中的意思自治，遵循市場規(guī)則，有效發(fā)揮市場機(jī)制作用。二是加強(qiáng)服務(wù)創(chuàng)新。結(jié)合本地實(shí)際，開拓工作思路，創(chuàng)新工作方法，更好發(fā)揮政府部門引導(dǎo)作用，提升試點(diǎn)成效。三是強(qiáng)化政策聯(lián)動(dòng)。在許可供給、需求對(duì)接、金融賦能等各環(huán)節(jié)綜合發(fā)力，統(tǒng)籌做好服務(wù)支撐、需求激勵(lì)、跟蹤監(jiān)測、平臺(tái)構(gòu)建等各項(xiàng)工作，形成協(xié)同推進(jìn)的工作格局。
（三）預(yù)期目標(biāo)。一是探索模式。充分發(fā)揮地方的積極性、能動(dòng)性和示范帶頭作用，積累并貢獻(xiàn)經(jīng)驗(yàn)，在政策措施等方面探索形成可復(fù)制推廣的模式，吸收上升為制度機(jī)制，支持完善開放許可規(guī)則體系。二是有效推廣。發(fā)動(dòng)、引導(dǎo)專利權(quán)人，特別是高校院所、中小企業(yè)了解熟悉和初步運(yùn)用開放許可制度，為制度全面實(shí)施起到推廣預(yù)熱的作用。三是形成成果。2022年底前，超過100所高等院校、科研組織、國有企業(yè)參與試點(diǎn)，達(dá)成專利許可超過1000項(xiàng)，專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)績效指標(biāo)有效提升。
二、試點(diǎn)方式
北京、上海、山東、江蘇、浙江、廣東、湖北、陜西等專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃首批重點(diǎn)支持的8個(gè)省份，以及2022年新確定的重點(diǎn)支持省份，要根據(jù)本方案制定具體方案，其他省份可以自行確定是否制定具體方案。鼓勵(lì)各省份根據(jù)本省份專利供給與需求的不同優(yōu)勢，有重點(diǎn)地部署試點(diǎn)工作。各知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)重點(diǎn)城市、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校和優(yōu)勢示范企業(yè)要按照試點(diǎn)工作方案主動(dòng)配合開展試點(diǎn)工作，鼓勵(lì)其他高校院所、中小企業(yè)等各方積極參與試點(diǎn)。
試點(diǎn)期限為本方案與各省份具體方案印發(fā)之日起，至專利開放許可制度全面落地實(shí)施。
三、試點(diǎn)任務(wù)
（一）搭建許可信息發(fā)布平臺(tái)
1. 明確發(fā)布格式。試點(diǎn)省局制定試點(diǎn)方案時(shí)，可結(jié)合本地實(shí)際，對(duì)許可期限最低年限等事項(xiàng)作出具體規(guī)定，在此基礎(chǔ)上制定專利許可信息表（見附件1），供專利權(quán)人填寫提交。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在許可信息表中對(duì)本專利不在專利獨(dú)占實(shí)施許可或者排他實(shí)施許可有效期限內(nèi)、保證維持專利權(quán)有效等事項(xiàng)作出承諾。
2. 核查發(fā)布內(nèi)容。試點(diǎn)省局可以依托專利代辦處、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺(tái)等具備相應(yīng)能力和公信力的機(jī)構(gòu)，對(duì)擬發(fā)布專利的有效性、是否存在排他許可或獨(dú)占許可、是否進(jìn)行了質(zhì)押登記等情況進(jìn)行核查；就實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利提出聲明的，可以要求專利權(quán)人提供專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告或檢索分析報(bào)告。對(duì)于許可使用費(fèi)明顯不合理的，可以提示并予以指導(dǎo)。
3. 發(fā)布許可信息。試點(diǎn)省局通過依托的核查機(jī)構(gòu)或相關(guān)公信力和影響力強(qiáng)的信息平臺(tái)，集中公開發(fā)布許可信息表。公開發(fā)布的信息應(yīng)至少包括專利號(hào)、專利權(quán)人名稱、發(fā)明名稱、許可使用費(fèi)支付方式和標(biāo)準(zhǔn)、許可期限、專利權(quán)人聯(lián)系方式等數(shù)據(jù)項(xiàng)。在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一組織下，各試點(diǎn)省局公布的開放許可信息以網(wǎng)頁鏈接、接口調(diào)用等方式進(jìn)行共享，在有意愿和條件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營等平臺(tái)上進(jìn)行展示發(fā)布，擴(kuò)大受眾面、提升成交率。
（二）促進(jìn)供需對(duì)接
1. 激勵(lì)引導(dǎo)供需。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系建設(shè)重點(diǎn)城市、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校按照試點(diǎn)省局的部署，積極參與試點(diǎn)各項(xiàng)工作。鼓勵(lì)高校院所篩選有市場化前景、應(yīng)用廣泛、實(shí)用性較強(qiáng)、適于多地實(shí)施的專利技術(shù)參與試點(diǎn)。引導(dǎo)技術(shù)消化能力強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢示范企業(yè)、“專精特新”等中小企業(yè)根據(jù)專利權(quán)人公布的許可條件，快速達(dá)成許可。
2. 拓展對(duì)接渠道。試點(diǎn)省局可在分析有關(guān)專利技術(shù)領(lǐng)域等信息的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)進(jìn)行精準(zhǔn)匹配，切實(shí)推進(jìn)定向推送。充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)展會(huì)、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)萬里行”等活動(dòng)形式，為供需雙方搭建對(duì)接平臺(tái)。試點(diǎn)省局應(yīng)及時(shí)了解掌握許可達(dá)成情況、專利實(shí)施成效等后續(xù)情況。
（三）做好定價(jià)指導(dǎo)等配套服務(wù)
1. 加強(qiáng)定價(jià)指導(dǎo)。試點(diǎn)省局要向?qū)＠麢?quán)人廣泛宣傳一次性付費(fèi)、提成支付、入門費(fèi)附加提成支付等常見的支付方式；指導(dǎo)專利權(quán)人參考國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已發(fā)布的“十三五”期間專利實(shí)施許可使用費(fèi)數(shù)據(jù)中的同行業(yè)平均許可金額或費(fèi)率，實(shí)現(xiàn)合理、公允、低成本定價(jià)；指導(dǎo)專利權(quán)人充分考慮開放許可“一對(duì)多”特點(diǎn)，適當(dāng)降低許可使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵(lì)專利權(quán)人進(jìn)行階段性免費(fèi)許可，探索先試用、后付費(fèi)等方式，更好激發(fā)許可需求方積極性，以合理有效的方式擴(kuò)大許可收益。
2. 做好交易保障。試點(diǎn)省局明確的區(qū)域范圍（可不限于本省）內(nèi)，任何單位和個(gè)人接受信息表中公布的許可條件的，原則上專利權(quán)人應(yīng)遵守承諾，不得拒絕達(dá)成許可。試點(diǎn)省局提供專利開放許可（試點(diǎn)）合同樣例（見附件2），引導(dǎo)許可雙方明確基本權(quán)利義務(wù)，對(duì)必要事項(xiàng)進(jìn)行約定，保障許可交易安全，促成快速許可。雙方當(dāng)事人可以對(duì)許可合同內(nèi)容自行協(xié)商。專利權(quán)人提交許可信息表后進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)移的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)省局撤回已公布的信息。
（四）完善激勵(lì)和規(guī)范措施
1. 制定激勵(lì)措施。試點(diǎn)省局要結(jié)合專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃實(shí)施，聯(lián)合相關(guān)部門迅速制定資金獎(jiǎng)補(bǔ)、人才職稱評(píng)定等激勵(lì)措施，鼓勵(lì)高校院所制定相應(yīng)激勵(lì)措施。激勵(lì)措施應(yīng)符合轉(zhuǎn)化運(yùn)用導(dǎo)向，在許可達(dá)成后兌現(xiàn)，加強(qiáng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金的管理和許可實(shí)施核查，防止和打擊騙補(bǔ)行為。
2. 開展糾紛調(diào)解。試點(diǎn)省局要充分運(yùn)用已有的專利糾紛調(diào)解機(jī)制，對(duì)試點(diǎn)過程中產(chǎn)生的糾紛依法積極做好調(diào)解工作，指導(dǎo)許可雙方維護(hù)自身合法權(quán)益。同時(shí)，可以發(fā)揮具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛人民調(diào)解職能的機(jī)構(gòu)作用，引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)參與調(diào)解工作。
四、支持措施
（一）給予業(yè)務(wù)指導(dǎo)。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與教育、工信等相關(guān)部門加強(qiáng)政策協(xié)同，引導(dǎo)高校院所、中小企業(yè)積極參與試點(diǎn)；及時(shí)推廣試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)試點(diǎn)工作涉及的信息核查、評(píng)估定價(jià)、交易保障給予支持、指導(dǎo)與協(xié)調(diào)。
（二）與法定制度優(yōu)先銜接。對(duì)各地試點(diǎn)中質(zhì)量高、市場前景好或已達(dá)成許可意向的專利，支持其向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交法定專利開放許可聲明。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將在制度全面實(shí)施后，依法快速予以審查公告。
（三）宣傳推廣典型經(jīng)驗(yàn)。適時(shí)遴選并公開發(fā)布一批試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)或典型案例，通過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政務(wù)微信公眾號(hào)、中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)等途徑進(jìn)行宣傳推廣。對(duì)試點(diǎn)成效突出的，給予通報(bào)表揚(yáng)。
五、進(jìn)度安排
（一）部署階段。
時(shí) 間：2022年5月。
內(nèi) 容：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定試點(diǎn)方案，部署召開線上動(dòng)員會(huì)議。首批專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃重點(diǎn)支持省份完成試點(diǎn)方案制定和報(bào)送工作。
（二）發(fā)動(dòng)階段。
時(shí) 間：2022年6月。
內(nèi) 容：首批重點(diǎn)支持省份做好搭平臺(tái)、選項(xiàng)目、出政策等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；2022年新確定的重點(diǎn)支持省份及時(shí)啟動(dòng)試點(diǎn)工作，制定并報(bào)送試點(diǎn)方案。
（三）試驗(yàn)階段。
時(shí) 間：2022年7月至制度全面實(shí)施時(shí)。
內(nèi) 容：試點(diǎn)省局全面組織開展試點(diǎn)工作。
（四）總結(jié)階段。
時(shí) 間：制度全面實(shí)施時(shí)（或2022年11月）。
內(nèi) 容：試點(diǎn)省局進(jìn)行前期工作總結(jié)，梳理試點(diǎn)成效。
六、工作要求
（一）制定具體方案。要高度重視、精心設(shè)計(jì)，根據(jù)總體要求，制定本省份試點(diǎn)工作具體方案，于本方案印發(fā)之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司。2022年新確定的重點(diǎn)支持省份在正式入選后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送方案。已開展試點(diǎn)的省局，可在前期工作的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善試點(diǎn)方案，提升試點(diǎn)成效。
（二）加強(qiáng)組織宣傳。要加強(qiáng)組織動(dòng)員，充分調(diào)動(dòng)高校院所、中小企業(yè)、運(yùn)營平臺(tái)等的積極性，按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成各階段工作。要以線上線下等多種方式組織許可雙方供需對(duì)接活動(dòng)。要充分利用主流媒體、政府網(wǎng)站、微信微博等方式，加強(qiáng)對(duì)開放許可相關(guān)知識(shí)的宣講解讀。
（三）注重試點(diǎn)成效。要及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)成效，分析存在問題，第一時(shí)間報(bào)送工作簡報(bào)或政務(wù)信息，試點(diǎn)結(jié)束時(shí)提交全面系統(tǒng)、反映成效的試點(diǎn)總結(jié)報(bào)告。試點(diǎn)成效將作為專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃績效評(píng)價(jià)與后續(xù)支持依據(jù)的重要方面，參與試點(diǎn)的情況將作為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校和運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)重點(diǎn)城市及相關(guān)運(yùn)用工作考核評(píng)價(jià)的重點(diǎn)內(nèi)容。
1. 專利許可信息表參考樣例.doc