中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（以下簡(jiǎn)稱“CNIPA”）和歐洲專利局（以下簡(jiǎn)稱“EPO”）就在PCT體系下開(kāi)展試點(diǎn)合作達(dá)成共識(shí)，試點(diǎn)內(nèi)容包括向CNIPA作為主管受理局提交的PCT申請(qǐng)，可以選擇EPO作為國(guó)際檢索單位。本文件是針對(duì)參與試點(diǎn)申請(qǐng)的實(shí)務(wù)操作指南。
一、 項(xiàng)目情況
中歐兩局于2020年12月1日首次啟動(dòng)了試點(diǎn)項(xiàng)目，根據(jù)中歐兩局2023年最新發(fā)布的聯(lián)合公報(bào)，該試點(diǎn)將繼續(xù)延長(zhǎng)至2026年11月30日止。對(duì)于CNIPA作為主管受理局所受理的PCT申請(qǐng)（僅限英文），申請(qǐng)人可以選擇EPO作為國(guó)際檢索單位。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國(guó)際局（以下簡(jiǎn)稱“IB”）作為主管受理局受理的中國(guó)申請(qǐng)人提交的PCT申請(qǐng)同樣適用于本試點(diǎn)[1]。試點(diǎn)將繼續(xù)設(shè)置配額,延期試點(diǎn)期間每年接受3000件申請(qǐng)參與試點(diǎn) [2]。
二、 申請(qǐng)條件
1.提交和受理向CNIPA提交并選擇EPO作為國(guó)際檢索單位的PCT申請(qǐng)，必須為電子申請(qǐng)，即必須經(jīng)由專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)在線端或客戶端進(jìn)行提交。
提交選擇EPO作為國(guó)際檢索單位的PCT申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)在提交申請(qǐng)界面選擇EPO作為檢索單位。同時(shí)應(yīng)注意，試點(diǎn)期間對(duì)EPO作為國(guó)際檢索單位的選定僅能在提交新申請(qǐng)時(shí)選擇，且后續(xù)不接受國(guó)際檢索單位的變更。
2.語(yǔ)言要求
試點(diǎn)僅接受英文提交的PCT申請(qǐng)，即只有PCT申請(qǐng)的語(yǔ)言為英文時(shí)，才能選擇EPO作為國(guó)際檢索單位。
三、 CNIPA作為主管受理局的審查流程
對(duì)于選擇EPO作為國(guó)際檢索單位的PCT申請(qǐng)，受理局的審查標(biāo)準(zhǔn)與流程不變。受理審查完成后，檢索本及有關(guān)文件將通過(guò)IB傳送至EPO。
四、 EPO作為主管國(guó)際檢索單位的審查流程
對(duì)于選擇EPO作為國(guó)際檢索單位的PCT申請(qǐng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)直接向EPO遞交應(yīng)向國(guó)際檢索單位提交的有關(guān)文件，例如明顯錯(cuò)誤更正請(qǐng)求及更正文件、單一性的異議請(qǐng)求等。
應(yīng)由國(guó)際檢索單位收取的費(fèi)用，例如檢索附加費(fèi)、異議費(fèi)、后提交費(fèi)等，申請(qǐng)人應(yīng)按照EPO的繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和繳費(fèi)要求，直接向EPO繳納[3]。
申請(qǐng)人可通過(guò)Smartcard或雙重驗(yàn)證的方式[4]訪問(wèn)MyEPO Portfolio獲取電子形式的國(guó)際檢索報(bào)告及書(shū)面意見(jiàn)。否則，EPO將默認(rèn)郵寄國(guó)際檢索報(bào)告和書(shū)面意見(jiàn)。對(duì)于注冊(cè)了WIPO ePCT賬號(hào)的申請(qǐng)人在獲得紙件國(guó)際檢索報(bào)告和書(shū)面意見(jiàn)的同時(shí)，還可以通過(guò)ePCT獲取國(guó)際檢索報(bào)告和書(shū)面意見(jiàn)的電子版副本。
五、 EPO作為主管國(guó)際初步審查單位的審查流程
對(duì)于選擇EPO作為國(guó)際檢索單位的PCT申請(qǐng)，根據(jù)國(guó)際單位與國(guó)際局之間的協(xié)議內(nèi)容，申請(qǐng)人應(yīng)選擇EPO作為國(guó)際初步審查單位。
對(duì)于選擇EPO作為國(guó)際初步審查單位的PCT申請(qǐng)，應(yīng)向EPO提交國(guó)際初步審查要求書(shū)（PCT/IPEA/401）以及其他有關(guān)文件，例如向國(guó)際初步審查單位提出的基于條約34條修改的文件、明顯錯(cuò)誤更正請(qǐng)求及更正文件、單一性的異議請(qǐng)求等。
國(guó)際初步審查要求書(shū)可通過(guò)郵寄、傳真或在線方式[5]直接提交。此外，申請(qǐng)人還可以通過(guò)ePCT提出請(qǐng)求。如果通過(guò)郵寄方式提交，建議郵寄到下方地址：
歐洲專利局（European Patent Office）
80298 慕尼黑（Munich）
德國(guó)（Germany）
傳真號(hào)碼+49 89 2399-4465
向作為國(guó)際初步審查單位的EPO提交的其他文件應(yīng)帶有國(guó)際申請(qǐng)?zhí)?，并?yīng)清楚標(biāo)明“PCT第二章”。
六、 費(fèi)用繳納
參與試點(diǎn)申請(qǐng)不收取額外費(fèi)用，申請(qǐng)人應(yīng)按照PCT細(xì)則第15條和第16條等規(guī)定，按期足額繳納國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)和檢索費(fèi)等費(fèi)用。
1.國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)
CNIPA作為主管受理局，代表IB以人民幣收取費(fèi)用，自2023年7月1日起的申請(qǐng)費(fèi)金額為10350元，申請(qǐng)文件超過(guò)30頁(yè)的，每頁(yè)加收120元申請(qǐng)附加費(fèi)。參與試點(diǎn)的申請(qǐng)適用于PCT細(xì)則費(fèi)用表中關(guān)于費(fèi)用減免的要求。上述人民幣繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如因匯率波動(dòng)過(guò)大或年度變更等原因需調(diào)整則另行公布[6]。
2.檢索費(fèi)
選擇EPO作為國(guó)際檢索單位，自2024年4月1日開(kāi)始，EPO檢索費(fèi)金額為1845歐元（EUR）。
3.國(guó)際初步審查相關(guān)費(fèi)用
國(guó)際初步審查單位收取的費(fèi)用，例如手續(xù)費(fèi)（目前為186歐元）、初步審查費(fèi)（目前為1830歐元）、初步審查附加費(fèi)、異議費(fèi)等，應(yīng)按照EPO的繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和繳費(fèi)要求，直接向EPO繳納。向作為國(guó)際初步審查單位的EPO提交初步審查要求時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)了解EPO規(guī)則中與費(fèi)用有關(guān)的規(guī)定。請(qǐng)?zhí)貏e注意以下事項(xiàng)：
（1）應(yīng)以歐元通過(guò)RFees[7] 5（1）中列明的方式支付費(fèi)用，例：通過(guò)銀行匯款，在EPO開(kāi)設(shè)授權(quán)扣款賬戶或信用卡（MasterCard, Visa 或 Amex)，使用信用卡向EPO繳費(fèi)的流程參見(jiàn)附件1。
（2）RFees 7中關(guān)于應(yīng)視為繳費(fèi)日的日期的規(guī)定。
（3）如果申請(qǐng)人未能按時(shí)繳費(fèi)，EPO將收取滯納金（PCT細(xì)則第58條之二.2 ）。
4.關(guān)于過(guò)渡期[8]的費(fèi)用繳納
試點(diǎn)將設(shè)置過(guò)渡期，過(guò)渡期內(nèi)CNIPA作為主管受理局所受理的參與試點(diǎn)的PCT申請(qǐng)，國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)以現(xiàn)行方式向CNIPA繳納，EPO檢索費(fèi)直接向EPO繳納。
過(guò)渡期內(nèi)，CNIPA作為主管受理局發(fā)出的“關(guān)于繳納規(guī)定費(fèi)用的通知書(shū)”（PCT/RO/102）和“通知繳納規(guī)定費(fèi)用及其滯納金通知”（PCT/RO/133）中將展示檢索費(fèi)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和繳費(fèi)期限等信息，同時(shí)將發(fā)出“無(wú)其他可適用表格時(shí)的通知書(shū)”（PCT/RO/132）以通知申請(qǐng)人EPO檢索費(fèi)繳納的其他相關(guān)信息。
在過(guò)渡期內(nèi)，申請(qǐng)人將以歐元直接向EPO繳納檢索費(fèi)，而不是按照PCT細(xì)則16.1的規(guī)定向CNIPA繳納。申請(qǐng)人可使用EPO的中央繳費(fèi)服務(wù)進(jìn)行繳費(fèi)，該服務(wù)提供的支付方式包括信用卡（Visa, MasterCard 或Amex）、授權(quán)賬戶和銀行轉(zhuǎn)賬[9]。申請(qǐng)人還可使用EPO在線申請(qǐng)工具（OLF）中的PCT-SFD或新在線申請(qǐng)工具2.0中的PCT-SFD表格1038，通過(guò)授權(quán)賬戶繳費(fèi)，使用在線申請(qǐng)工具繳費(fèi)的流程參見(jiàn)附件2。若使用銀行轉(zhuǎn)賬方式繳費(fèi)，無(wú)法直接向EPO的銀行賬戶轉(zhuǎn)賬，但可使用EPO中央繳費(fèi)服務(wù)中的銀行轉(zhuǎn)賬功能。如發(fā)生退款，將由EPO根據(jù)PCT細(xì)則16.2進(jìn)行退款，款項(xiàng)將直接退至申請(qǐng)人的授權(quán)賬戶或通過(guò)在線退款申請(qǐng)服務(wù)進(jìn)行退款，無(wú)法退至信用卡。
七、 試點(diǎn)項(xiàng)目咨詢郵箱
試點(diǎn)期間，如有任何問(wèn)題或需要，請(qǐng)通過(guò)下方郵箱咨詢：
CNIPA咨詢郵箱（涉及受理局業(yè)務(wù))：PCT_affairs@cnipa.gov.cn
CNIPA咨詢電話（涉及受理局業(yè)務(wù)）：010-62356655
EPO 咨詢郵箱（涉及國(guó)際檢索單位和國(guó)際初步審查單位業(yè)務(wù)）：support@epo.org。
相關(guān)文件/鏈接：
附件2：使用在線申請(qǐng)工具繳費(fèi)的流程.docx
[1] 具體手續(xù)和流程參見(jiàn)國(guó)際局相關(guān)規(guī)定。
[2] 參與試點(diǎn)項(xiàng)目的配額為上限數(shù)量。
[3] 具體參見(jiàn)《PCT申請(qǐng)人指南》。
[4] 有關(guān)Smartcard或雙重驗(yàn)證方式的更多信息，請(qǐng)參見(jiàn)EPO網(wǎng)站的相關(guān)信息。
https://www.epo.org/en/applying/myepo-services/get-access
[5] 有關(guān)EPO在線申請(qǐng)工具的更多信息，請(qǐng)參見(jiàn)OJ EPO 2023, A48 和OJ EPO 2023, A50。https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/official-journal.html
[6] 具體參見(jiàn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)下“專利合作條約（PCT）專欄”中的“重要通知”一欄，及世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織官網(wǎng)下關(guān)于PCT費(fèi)用繳納的通知。
[7] 更多“RFees”的信息，請(qǐng)參見(jiàn)補(bǔ)充出版物2, OJ 2022。https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/official-journal/2022/etc/se2.html
[8] CNIPA將及時(shí)告知公眾過(guò)渡期的結(jié)束時(shí)間及過(guò)渡期結(jié)束后的相關(guān)安排。
[9] 有關(guān)中央繳費(fèi)服務(wù)的更多信息，參見(jiàn)中央繳費(fèi)（CFP）-快速參考指南與關(guān)于中央繳費(fèi)的FAQ-信用卡繳費(fèi)、銀行轉(zhuǎn)賬和授權(quán)賬戶。
https://www.epo.org/applying/online-services/fee-payment.html