知識(shí)種子深播種，創(chuàng)新之樹(shù)漸成林。

在上海這座現(xiàn)代化都市的心臟地帶，一所歷史悠久的高等學(xué)府——上海交通大學(xué)（下稱(chēng)上海交大），正以其創(chuàng)新能力和不懈的努力，推動(dòng)著創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

全國(guó)首創(chuàng)“完成人實(shí)施”成果轉(zhuǎn)化、“先獎(jiǎng)后投”作價(jià)投資、“先投后獎(jiǎng)”+股權(quán)退出……近年來(lái)，該校通過(guò)一系列創(chuàng)新舉措，打破了科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”的瓶頸，推動(dòng)了眾多創(chuàng)新成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)，形成新質(zhì)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的雙贏。那么，上海交大的專(zhuān)利是如何“變現(xiàn)”的？高校與企業(yè)“共舞”又應(yīng)如何踏準(zhǔn)節(jié)奏？

激發(fā)創(chuàng)新活力

坐落于黃浦江畔的上海交大，秉承著“飲水思源，愛(ài)國(guó)榮校”的校訓(xùn)，在教書(shū)育人的同時(shí)，致力于科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新。在這里，每一項(xiàng)創(chuàng)新成果都凝聚著師生的智慧與汗水，成為推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的重要力量。

“我們首創(chuàng)的‘完成人實(shí)施’創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化模式，成為高校科技成果轉(zhuǎn)化的亮點(diǎn)。”上海交大先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院副院長(zhǎng)劉歡喜對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)記者表示，通過(guò)該模式，成果所有權(quán)全部賦權(quán)教師團(tuán)隊(duì)，形成了“職務(wù)科技成果賦權(quán)完成人+教師自主實(shí)施創(chuàng)業(yè)+高校未來(lái)收益保證”的新路徑。

北京術(shù)銳機(jī)器人股份有限公司是“完成人實(shí)施”模式的典型——學(xué)校將7項(xiàng)專(zhuān)利的所有權(quán)賦予徐凱教授團(tuán)隊(duì)，不再直接持股、其權(quán)益可遞延至創(chuàng)業(yè)成功后支付。在該模式下，徐凱教授團(tuán)隊(duì)自主研發(fā)出我國(guó)首臺(tái)獲批上市的單孔腔鏡手術(shù)機(jī)器人。2023年，隨著企業(yè)即將在資本市場(chǎng)上市，徐凱教授向?qū)W校提交IPO（首次公開(kāi)募股）證明申請(qǐng)，獲得學(xué)校出具的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)清晰證明。

“專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，沒(méi)有最好的模式，只有更適合的模式。”劉歡喜坦言，除了上述模式外，上海交大還探索了“先獎(jiǎng)后投”作價(jià)入股、“先投后獎(jiǎng)”+股權(quán)退出等模式。以“先獎(jiǎng)后投”作價(jià)入股為例，學(xué)校將標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以60%的所有權(quán)份額賦予科研團(tuán)隊(duì)，科研人員與上海交大知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有限公司分別以標(biāo)的成果的60%和40%所有權(quán)份額入股目標(biāo)公司。而“先投后獎(jiǎng)”+股權(quán)退出模式則是先成立科技公司，公司成立后，學(xué)校的股權(quán)退出。例如學(xué)校一位教授新成立一家檢測(cè)公司，其中學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)1000萬(wàn)元占股11.8%。隨著不斷發(fā)展，該企業(yè)獲批高新技術(shù)企業(yè)，而學(xué)校股權(quán)在公開(kāi)交易市場(chǎng)掛牌退出，并獲益3000萬(wàn)元。

這些模式極大地激發(fā)了教師的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，成功孵化了一大批優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)。“目前，上海交大不斷優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，形成了‘1+5+20’的成果轉(zhuǎn)化制度體系。”上海交大先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室主任顧志恒補(bǔ)充說(shuō)，這一體系涵蓋了成果轉(zhuǎn)化的組織、管理、獎(jiǎng)勵(lì)、過(guò)程和保障等全過(guò)程，為成果轉(zhuǎn)化提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)保障。

優(yōu)化政策扶持

截至目前，上海交大的專(zhuān)利申請(qǐng)總量達(dá)到2.8055萬(wàn)件，其中授權(quán)專(zhuān)利1.502萬(wàn)件，有效專(zhuān)利超1萬(wàn)件。這些數(shù)據(jù)體現(xiàn)了學(xué)校在科技創(chuàng)新方面的努力。

一件專(zhuān)利，如何變現(xiàn)？“上海交大的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用不是一蹴而就的。”劉歡喜說(shuō)，專(zhuān)利轉(zhuǎn)化看似簡(jiǎn)單，實(shí)則涉及復(fù)雜步驟與多重考量。需深入研究專(zhuān)利的技術(shù)、法律及市場(chǎng)潛力，轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)可能需要技術(shù)研發(fā)投入。為此，學(xué)校建立了一套完善的專(zhuān)利管理體系，設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)中心，加強(qiáng)與企業(yè)的合作交流，以推動(dòng)專(zhuān)利技術(shù)的有效轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化。

高校創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化工作有多重要？從上海交大先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院官網(wǎng)“政策文件”一欄就可見(jiàn)一斑。2022年，學(xué)校進(jìn)一步完善科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制，修訂出臺(tái)《上海交通大學(xué)新時(shí)期促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施意見(jiàn)》等制度體系，增加學(xué)校以科技成果作價(jià)投資已有企業(yè)的規(guī)定，制定《高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育實(shí)施細(xì)則》以及《科技成果作價(jià)投資企業(yè)股權(quán)退出管理辦法（試行）》，進(jìn)一步清除了科技成果轉(zhuǎn)化的路徑障礙，解決了科研人員“不敢轉(zhuǎn)”的問(wèn)題。

“在管理架構(gòu)設(shè)計(jì)方面，學(xué)校成立了由校黨委書(shū)記、校長(zhǎng)擔(dān)任特邀代表，分管副校長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全校科技成果管理和轉(zhuǎn)化工作。”顧志恒說(shuō)，這些舉措打通了校內(nèi)成果管理、成果轉(zhuǎn)化、法律審核、財(cái)務(wù)處置等的機(jī)制壁壘，實(shí)現(xiàn)了科研、財(cái)務(wù)、法務(wù)等校內(nèi)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)單位的制度協(xié)同。

此外，《上海交通大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)管理辦法（試行）》和《上海交通大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化責(zé)任承擔(dān)負(fù)面清單》的陸續(xù)出臺(tái)，猶如剪斷絆住科研人員的“繩子”。針對(duì)成果轉(zhuǎn)化管理人員、科研人員和領(lǐng)導(dǎo)干部的分工與責(zé)任，學(xué)校制定了成果轉(zhuǎn)化全鏈條包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、交易、審批、獎(jiǎng)勵(lì)等12種免責(zé)情形，共20條負(fù)面清單。

高校與企業(yè)“共舞”如何踏準(zhǔn)節(jié)奏？上海交大智邦科技有限公司是上海交大、臨港集團(tuán)、團(tuán)隊(duì)持股公司共同投入的混合所有制企業(yè)，嚴(yán)格按照學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)定設(shè)立，承擔(dān)著臨港示范基地建設(shè)、高端裝備與智能制造技術(shù)自主研發(fā)、成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用推廣等任務(wù)。“緊密的產(chǎn)學(xué)研合作為科研成果轉(zhuǎn)化提供了強(qiáng)有力的支持，使得公司能夠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中準(zhǔn)確無(wú)誤地踏準(zhǔn)發(fā)展節(jié)奏，實(shí)現(xiàn)快速成長(zhǎng)。”上海交大智邦科技有限公司相關(guān)負(fù)責(zé)人羅磊介紹。

推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研融合

“上海交大在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中注重產(chǎn)學(xué)研深度融合，與多家企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。”顧志恒表示，例如，在“大零號(hào)灣”科技創(chuàng)新策源功能區(qū)，上海交大的科研團(tuán)隊(duì)與多家企業(yè)緊密合作，推動(dòng)了一批“硬科技”企業(yè)的快速發(fā)展，為上海乃至全國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)注入了強(qiáng)勁動(dòng)力。

在眾多轉(zhuǎn)化案例中，“智能機(jī)器人”項(xiàng)目群尤為引人注目。這些項(xiàng)目分別來(lái)源于上海交大機(jī)械學(xué)院、電信學(xué)院等院系，經(jīng)過(guò)數(shù)年的精心打磨，最終成功實(shí)現(xiàn)了從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)的跨越。目前，上海交大智能機(jī)器人眾多成果已廣泛應(yīng)用于工業(yè)制造、醫(yī)療服務(wù)等領(lǐng)域，極大地提高了人們的工作效率和生活質(zhì)量。

“高校與產(chǎn)業(yè)，如同鳥(niǎo)之雙翼、車(chē)之雙輪，相輔相成，共同驅(qū)動(dòng)著社會(huì)進(jìn)步的巨輪滾滾向前。”顧志恒表示，高校作為知識(shí)創(chuàng)新與人才培養(yǎng)的高地，其發(fā)展與產(chǎn)業(yè)的興盛形成了緊密的互動(dòng)關(guān)系。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，上海交大制定校企合作聯(lián)合研發(fā)平臺(tái)協(xié)議模板，有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，做好產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與處置工作，有效防控相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。一方面，可以引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作雙方從項(xiàng)目啟動(dòng)之初明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和處置方式，從而提高合作效率，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；另一方面，有利于提高高校院所與企業(yè)合作的法律意識(shí)、交易意識(shí)和談判意識(shí)，規(guī)范引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程。

《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(中華人民共和國(guó)主席令第32號(hào))第二十六條規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)與研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校及其他組織采取聯(lián)合建立研究開(kāi)發(fā)平臺(tái)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或者技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研合作方式，共同開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等活動(dòng)。”

面對(duì)未來(lái)，上海交大將繼續(xù)深化科技成果轉(zhuǎn)化工作，探索更多創(chuàng)新模式和路徑。“學(xué)校將進(jìn)一步完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率和質(zhì)量，同時(shí)，加強(qiáng)與國(guó)際知名高校和科研機(jī)構(gòu)的交流合作，引進(jìn)更多優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源。”劉歡喜表示，此外，學(xué)校還將加大對(duì)青年科研人員的培養(yǎng)力度，為科技創(chuàng)新事業(yè)注入新鮮血液和活力。（作者　陳景秋）